科大訊飛股份有限公司關于變更高管人員的公告

證券代碼：002230 證券簡稱：科大訊飛 公告編號：2023-030

科大訊飛股份有限公司

關于變更高管人員的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

科大訊飛股份有限公司（下稱“科大訊飛”或“公司”）董事會于2023年4月19日收到副總裁杜蘭女士遞交的《辭職報告》。杜蘭女士因個人原因申請辭去公司副總裁職務，并相應辭去其在公司控股子公司擔任的職務，辭職后還將繼續為科大訊飛人工智能產業生態繁榮發展做貢獻。根據《公司法》和《科大訊飛股份有限公司章程》規定，杜蘭女士的辭職報告自送達公司董事會之日起生效。杜蘭女士辭職后不在上市公司及其控股子公司任職。公司及公司董事會對于杜蘭女士擔任公司副總裁期間為公司所做出的貢獻表示衷心的感謝！

截至本公告披露日，杜蘭女士持有705,500股科大訊飛股份。鑒于杜蘭女士在任期屆滿前離職，杜蘭女士將嚴格按照《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等規定，在原就任時確定的任期內和任期屆滿后六個月內，繼續遵守下列限制性規定：（1）每年轉讓的股份不得超過其所持有公司股份總數的百分之二十五；（2）離職后半年內，不得轉讓其所持公司股份；（3）《公司法》對董事、監事、高級管理人員股份轉讓的其他規定。

公司第六屆董事會第二次會議審議通過了《關于聘任高級管理人員的議案》。經總裁吳曉如先生提名，聘任于繼棟先生為公司副總裁，任期自董事會審議通過之日起至公司第六屆董事會屆滿之日止。于繼棟先生的簡歷請見附件。

特此公告。

科大訊飛股份有限公司

董 事 會

二〇二三年四月二十一日

附：于繼棟先生簡歷

于繼棟先生，1999年中國科學技術大學畢業后加盟科大訊飛，擁有近二十年語音技術研究的從業經驗，長期致力于智能語音及人工智能核心技術研究，現任科大訊飛消費者事業群總裁，同時擔任安徽訊飛九智科技有限公司法定代表人、董事長，安徽科訊錦瑟科技有限公司法定代表人、執行董事，浙江金訊數字科技有限公司法定代表人、執行董事，羚羊工業互聯網股份有限公司董事，上海智飛元年科技有限公司董事。于繼棟先生與持有公司5%以上股份的股東、公司實際控制人及公司其他董事、監事、高管人員之間無關聯關系。未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。不屬于“失信被執行人”。

證券代碼：002230 證券簡稱：科大訊飛 公告編號：2023-023

科大訊飛股份有限公司

關于未來十二個月為子公司

及聯營企業提供擔保額度預計的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

特別提示：本次擔保額度預計，包括對資產負債率超過70%的被擔保對象，敬請廣大投資者注意相關風險。

科大訊飛股份有限公司（以下簡稱“科大訊飛”或“公司”）根據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一主板上市公司規范運作》的相關規定，結合公司相關全資子公司及控股子公司、聯營企業的正常經營與業務拓展需要，公司未來12個月預計為相關子公司及聯營企業因經營發展需要向金融機構或相關合作方申請的綜合授信額度、應付賬款以及票據池業務提供擔?！，F將有關事項公告如下：

一、擔保情況概述

公司于2023年4月19日召開的第六屆董事會第二次會議以10票同意、0票反對、0票棄權審議通過了《關于未來十二個月為子公司及聯營企業提供擔保額度預計的議案》。

未來12個月，公司全資子公司及控股子公司預計向合作銀行等金融機構申請的綜合授信額度，總金額為314,000萬元人民幣或等值外幣。其中，資產負債率為70%以下的控股子公司的擔?？傤~度為193,000萬元或等值外幣；資產負債率為70%以上的全資及控股子公司的擔?？傤~度為121,000萬元。公司全資和控股子公司將根據生產經營和業務拓展的實際需要，適時向各銀行等金融機構申請綜合授信額度。另外，公司預計為全資子公司科大訊飛（國際）有限公司IFLYTEK (INTERNATIONAL) LIMITED 因經營需要由采購產生的應付賬款提供合計擔保額度不超過2,000萬人民幣。上述擔保擬擔保方式為保證，保證方式為一般保證或連帶責任保證；各金融機構授信額度及擔保金額、授信及保證期間等***終以金融機構或相關合作方實際審批結果為準。具體融資金額、擔保金額以金融機構或相關合作方與公司實際發生的融資、擔保金額為準。上述綜合授信額度及應付賬款等擔保額度可在12個月內循環使用。

此外，基于票據池業務的良好實踐以及公司的實際需要，公司繼續開展票據池業務，公司及全資子公司、控股子公司根據實際業務需求共享不超過人民幣6億元的票據池額度。票據池業務將公司的應收票據和待開應付票據統籌管理，利用票據池尚未到期的存量銀行承兌匯票作質押開具不超過質押金額的銀行承兌匯票，用于支付供應商貨款等經營發生的款項，以利于減少貨幣資金占用，提高流動資產的使用效率，實現股東權益的***大化。未來12個月內，公司全資及控股子公司將共享上述不超過人民幣6億元的票據池額度。上述額度可滾動使用。

《關于未來十二個月為子公司及聯營企業提供擔保額度預計的議案》尚需經公司2022年年度股東大會批準。

二、公司全資及控股子公司、聯營企業未來12個月擔保額度預計的具體情況

（一）公司全資及控股子公司未來12個月預計擔保額度的需求情況如下表所示：

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上述綜合授信形式包括但不限于流動資金貸款、固定資產貸款、項目貸款、銀行承兌匯票、保函、保理（含供應鏈類）、貿易融資業務等，具體授信金額、授信期限、授信品種等以金融機構實際審批為準。

根據上表所示公司全資及控股子公司擔保額度的預計需求，公司作為擔保方未來12個月為相關子公司提供擔保的擔保額度預計情況如下：

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此外，公司控股子公司訊飛醫療科技股份有限公司（簡稱“訊飛醫療”）作為擔保方未來12個月擬為上市公司合并報表范圍內的安徽影聯云享醫療科技有限公司（簡稱“影聯云享”）向合作銀行等金融機構申請的綜合授信額度5,000萬元提供擔保，其中：影聯云享擬向中國工商銀行合肥科技支行申請500萬元授信，委托第三方對該業務提供保證擔保并由訊飛醫療提供連帶責任反擔保。訊飛醫療于2023年4月18日召開***屆董事會第八次會議，審議通過了《關于未來十二個月向影聯云享提供擔保額度預計的議案》。

（二）預計未來12個月為聯營企業提供擔保的情況

根據《安徽省“數字政府”建設規劃（2020-2025）》《安徽省關于加快推進“城市大腦”建設行動方案》《馬鞍山市關于加快推進“城市大腦”建設，打造“數字馬鞍山”的實施意見》等文件精神和工作部署，2023年2月3日，安徽江東產業投資集團有限公司（以下簡稱“江東產投”）、訊飛智元信息科技有限公司（以下簡稱“訊飛智元”）、數字安徽有限責任公司（以下簡稱“數字安徽公司”）共同簽署了《關于馬鞍山市大數據資產運營公司之投資合作協議》，擬共同出資設立馬鞍山市大數據資產運營公司（以下簡稱“馬鞍山數據公司”），承擔“數字馬鞍山”項目建設。其中公司全資子公司訊飛智元擬出資4,400萬元，持有馬鞍山數據公司的股權比例為44%。

根據“數字馬鞍山”項目的建設計劃，預計未來12個月，馬鞍山數據公司擬貸款4億元，用于推動項目建設的快速開展，并由各股東按出資比例對其提供同等擔保。其中，公司作為訊飛智元的母公司按出資比例對其提供擔保1.76億元。為此，公司作為擔保方未來12個月為該聯營企業提供擔保的擔保額度預計情況如下：

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三、被擔保人基本情況

（一）資產負債率低于70%的被擔保人

1、安徽訊飛皆成軟件技術有限公司

成立日期：2011年11月16日

注冊地點：安徽省合肥市望江西路666號科大訊飛股份有限公司A5樓16-17層

法定代表人：周佳峰

注冊資本：2,010萬元整

公司類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

經營范圍：一般經營項目:計算機及其軟硬件和電子產品的研制、開發與銷售;建筑智能化系統、防盜監控系統、消防報警系統、建筑裝修裝飾工程設計與施工;信息服務（不含經營性互聯網信息服務）;技術轉讓及技術服務;安全防范設備的研制、開發與銷售。

與本公司關系：為本公司的全資子公司。

截至2022年12月31日，安徽訊飛皆成軟件技術有限公司總資產79,715萬元，總負債41,918萬元，凈資產37,797萬元，2022年度營業收入37,107萬元，利潤總額10,489萬元，實現凈利潤9,480萬元；截至2023年03月31日，安徽訊飛皆成軟件技術有限公司總資產108,398萬元，總負債66,642萬元，凈資產41,756萬元，2023年***季度營業收入17,411萬元，利潤總額4,652萬元，實現凈利潤3,956萬元。

2、合肥訊飛讀寫科技有限公司

成立日期：2019年01月02日

注冊地點：安徽省合肥市高新區習友路3333號中國（合肥）國際智能語音產業園A區2號科研樓15層

法定代表人：胡國平

注冊資本：1,000萬元整

公司類型：其他有限責任公司

經營范圍：電子產品的設計、技術開發與銷售；計算機軟硬件開發及技術維護、信息技術咨詢服務、技術服務；語音數碼產品、辦公用品、教學用具、通訊設備開發、生產、銷售、技術服務；信息系統集成服務、信息系統工程；電子產品、計算機、通訊設備研發、銷售；圖書批發（含互聯網批發）；圖書、報刊零售（含互聯網零售）；音像制品、電子和數字出版物批發（含互聯網批發）；音像制品、電子和數字出版物零售（含互聯網零售）；貨物或技術進出口（國家禁止或涉及行政審批的貨物和技術進出口除外）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。

與本公司關系：為本公司的控股子公司，公司全資子公司安徽訊飛云創科技有限公司持有該公司的股權比例為60%。

截至2022年12月31日，合肥訊飛讀寫科技有限公司總資產29,427萬元，總負債17,029萬元，凈資產12,398萬元，2022年度營業收入50,564萬元，利潤總額9,582萬元，實現凈利潤8,135萬元；截至2023年03月31日，合肥訊飛讀寫科技有限公司總資產24,025萬元，總負債11,547萬元，凈資產12,478萬元，2023年***季度營業收入9,951萬元，利潤總額88萬元，實現凈利潤77萬元。

3、安徽知學科技有限公司

成立日期：2016年07月20日

注冊地點：安徽省合肥市高新區習友路3333號中國聲谷A區2號科研樓23層

法定代表人：丁鵬

注冊資本：10,000萬元整

公司類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

業務范圍：軟件開發；信息系統集成服務；信息技術咨詢服務;數據處理和存儲服務；集成電路設計；游戲軟件設計制作；計算機技術開發、技術服務；計算機軟、硬件銷售；電子商務平臺技術開發;自營或代理各類商品和技術的進出口業務（國家限定或禁止的商品和技術除外）；網絡技術的研究、開發;教學設備的研究、開發；市場營銷策劃服務；國內廣告設計、制作、代理、發布；圖書數據處理技術開發；圖書出版選題項目的技術咨詢、技術服務；教學設備銷售;教育信息咨詢、交流服務；教學輔導項目開發；校園網站建設；教育科技軟件研發；教育文化活動組織策劃；國內書報刊、教材、教輔、雜志、報紙的批發及零售；國內廣告設計、制作、印刷、代理、發布；教育科技產品銷售（含網上）；第二類增值電信業務中的信息服務業務；利用信息網絡從事網絡演出劇目及節目、網絡表演（除專項許可項目）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。

與本公司關系：為本公司的全資子公司。

截至2022年12月31日，安徽知學科技有限公司總資產40,936萬元，總負債18,182萬元，凈資產22,754萬元，2022年度營業收入53,530萬元，利潤總額16,071萬元，實現凈利潤18,692萬元；截至2023年03月31日，安徽知學科技有限公司總資產44,333萬元，總負債17,947萬元，凈資產26,386萬元，2023年***季度營業收入14,571萬元，利潤總額4,020萬元，實現凈利潤3,619萬元。

4、安徽聽見科技有限公司

成立日期：2016年03月16日

注冊地點：安徽省合肥市高新區習友路3333號中國聲谷A區2號科研樓16-19層

法定代表人：胡國平

注冊資本：2,000萬元整

公司類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

經營范圍：一般項目：信息系統集成服務；信息技術咨詢服務；數據處理和存儲支持服務；集成電路設計；軟件開發；計算機軟硬件及輔助設備零售；軟件銷售；技術進出口；翻譯服務；計算機及通訊設備租賃；電子產品銷售；會議及展覽服務；計算機軟硬件及外圍設備制造；信息系統運行維護服務；人工智能應用軟件開發；物聯網設備銷售；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；辦公設備租賃服務（除許可業務外，可自主依法經營法律法規非禁止或限制的項目）許可項目：互聯網信息服務；第二類增值電信業務；***類增值電信業務（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）

與本公司關系：為本公司的全資子公司。

截至2022年12月31日，安徽聽見科技有限公司總資產51,309萬元，總負債35,768萬元，凈資產15,541萬元，2022年度營業收入39,828萬元，利潤總額12,038萬元，實現凈利潤11,134萬元；截至2023年03月31日，安徽聽見科技有限公司總資產52,630萬元，總負債35,552 萬元，凈資產17,078萬元，2023年***季度營業收入6,514萬元，利潤總額1,703萬元，實現凈利潤1,533萬元。

5、安徽信息工程學院

成立日期：2020年09月21日

注冊地點：蕪湖市蕪湖縣永和路

法定代表人：陳濤

注冊資本：27,400萬元整

公司類型：民辦非企業單位

經營范圍：本科教育、科學研究、社會服務、非學歷教育培訓。

與本公司關系：為本公司的全資子公司。

截至2022年12月31日，安徽信息工程學院總資產117,412萬元，總負債65,317萬元，凈資產52,095萬元，2022年度營業收入26,287萬元，利潤總額3,552萬元，實現凈利潤3,552萬元；截至2023年03月31日，安徽信息工程學院總資產116,780萬元，總負債63,191萬元，凈資產53,589萬元，2023年***季度營業收入6,759萬元，利潤總額1,494萬元，實現凈利潤1,494萬元。

6、深圳訊飛互動電子有限公司

成立日期：2015年12月18日

注冊地點：深圳市南山區南頭街道蓮城社區深南大道10128號南山軟件園A6B

法定代表人：黃海兵

注冊資本：2,000萬元整

公司類型：有限責任公司

經營范圍：一般經營項目是：計算機軟硬件、電視軟硬件、手機軟硬點、數碼產品開發、銷售、技術服務；計算機系統工程；信息技術開發；電子產品、計算機通訊設備技術開發、銷售，貨物和技術進出口；從事廣告業務；經營電子商務；電子元器件、集成電路、光電產品、半導體、太陽能產品、儀表配件、數字電視播放產品及通訊產品的技術開發及銷售。（法律、行政法規、國務院決定禁止的項目除外，限制的項目須取得許可后方可經營）；許可經營項目是：增值電信業務。

與本公司關系：為本公司的控股子公司，公司持有該公司的股權比例為75%。

截至2022年12月31日，深圳訊飛互動電子有限公司總資產45,012萬元，總負債16,503萬元，凈資產28,509萬元，2022年度營業收入49,971萬元，利潤總額9,074萬元，實現凈利潤7,762萬元；截至2023年03月31日，深圳訊飛互動電子有限公司總資產42,249萬元，總負債13,084萬元，凈資產29,165萬元，2023年***季度營業收入5,740萬元，利潤總額770萬元，實現凈利潤654萬元。

7、湖南湘訊未來科技有限公司

成立日期：2022年10月26日

注冊地點：湖南省長沙市岳麓區天頂街道環湖路1177號方茂苑（二期）13棟2813

法定代表人：楊光麗

注冊資本：5,000萬元整

公司類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

經營范圍：一般項目:人工智能應用軟件開發;軟件開發;人工智能基礎軟件開發;人工智能理論與算法軟件開發;人工智能硬件銷售;信息系統集成服務;非居住房地產租賃;技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣;數據處理和存儲支持服務;信息安全設備銷售;計算機系統服務;科技中介服務;人工智能基礎資源與技術平臺;信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）;人工智能公共服務平臺技術咨詢服務;信息系統運行維護服務;企業管理咨詢;企業管理;網絡與信息安全軟件開發;電子產品銷售;計算機軟硬件及輔助設備批發;計算機及辦公設備維修;廣告設計、代理;大數據服務;互聯網安全服務;軟件銷售;網絡技術服務;物聯網技術研發;互聯網數據服務;專業設計服務;市場主體登記注冊代理;通訊設備銷售;教育咨詢服務（不含涉許可審批的教育培訓活動）;物業管理;會議及展覽服務;安全技術防范系統設計施工服務;業務培訓（不含教育培訓、職業技能培訓等需取得許可的培訓）。（除依法須經批準的項目外,憑營業執照依法自主開展經營活動）。

與本公司關系：為本公司的全資子公司。

截至2022年12月31日，湖南湘訊未來科技有限公司總資產11,607萬元，總負債6,310萬元，凈資產5,297萬元，2022年度營業收入125萬元，利潤總額397萬元，實現凈利潤298萬元；截至2023年03月31日，湖南湘訊未來科技有限公司總資產11,587萬元，總負債6,321萬元，凈資產5,266萬元，2023年***季度營業收入0萬元，利潤總額-33萬元，實現凈利潤-33萬元。

8、科大訊飛（上海）科技有限公司

成立日期：2019年07月23日

注冊地點：上海市長寧區廣順路33號8幢一層1966室

法定代表人：徐甲甲

注冊資本：10,500萬元整

公司類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

經營范圍：許可項目:貨物進出口;技術進出口。（依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動,具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）一般項目:計算機軟硬件開發、銷售,系統工程、信息服務,建筑智能化系統、樓宇自控、防盜監控、消防報警系統、建筑裝修裝飾工程、安全技術防范工程、景觀照明及人工環境工程、防雷工程、建筑節能工程,設計、制作、代理、發布廣告,人力資源咨詢,企業管理咨詢,企業策劃,市場調查（不得從事社會調查、社會調研、民意調查、民意測驗）,房屋租賃,物業管理,計算機配件批發,網絡技術的研究、開發,玩具設計、零售、批發,教育科技領域內的技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術服務,教育軟件產品研發、銷售,教育儀器與裝備研發、銷售,科學儀器儀表、科技教育裝備、電化教育裝備研發、銷售。（除依法須經批準的項目外,憑營業執照依法自主開展經營活動）。

與本公司關系：為本公司的全資子公司。

截至2022年12月31日，科大訊飛（上海）科技有限公司總資產37,442萬元，總負債16,260萬元，凈資產21,182萬元，2022年度營業收入31,961萬元，利潤總額4,739萬元，實現凈利潤4,160萬元；截至2023年03月31日，科大訊飛（上海）科技有限公司總資產28,800萬元，總負債9,711萬元，凈資產19,089萬元，2023年***季度營業收入1,520萬元，利潤總額-2,124萬元，實現凈利潤-2,124萬元。

9、科大訊飛（蘇州）科技有限公司

成立日期：2018年02月05日

注冊地點：蘇州工業園區金雞湖大道88號E4單元

法定代表人：張友國

注冊資本：7,400萬元整

公司類型：有限責任公司（自然人投資或控股的法人獨資）

經營范圍：研發、銷售:計算機軟硬件、電子產品、通訊設備、機電設備、科教用品,并提供相關技術服務;增值電信業務;計算機信息系統集成;承接:建筑智能化工程、安防工程、消防工程、建筑裝修裝飾工程、景觀工程、照明工程、環境工程、機電工程;銷售:五金交電、機械設備、文具、玩具;自有房屋租賃、物業管理;設計、制作、代理、發布:國內各類廣告;從事上述商品及技術的進出口業務。（依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動）一般項目:軟件開發;認證咨詢;標準化服務;計量技術服務;會議及展覽服務;信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）;音響設備制造;音響設備銷售;數字文化創意技術裝備銷售;數字文化創意內容應用服務;數字文化創意軟件開發;虛擬現實設備制造;數字內容制作服務（不含出版發行）;文化場館用智能設備制造;文化用品設備出租;文藝創作;教育咨詢服務（不含涉許可審批的教育培訓活動）（除依法須經批準的項目外,憑營業執照依法自主開展經營活動）。

與本公司關系：為本公司的全資子公司。

截至2022年12月31日，科大訊飛（蘇州）科技有限公司總資產22,230萬元，總負債11,324萬元，凈資產10,906萬元，2022年度營業收入11,922萬元，利潤總額-1,833萬元，實現凈利潤-1,296萬元；截至2023年03月31日，科大訊飛（蘇州）科技有限公司總資產24,802萬元，總負債13,848萬元，凈資產10,954萬元，2023年***季度營業收入3,275萬元，利潤總額52萬元，實現凈利潤44萬元。

10、上海訊峰如飛科技有限公司

成立日期：2021年02月03日

注冊地點：上海市長寧區廣順路33號8幢一層2431室

法定代表人：解飛

注冊資本：8,000萬元整

公司類型：有限責任公司（自然人投資或控股的法人獨資）

經營范圍：許可項目：互聯網信息服務；第二類增值電信業務；網絡文化經營；廣播電視節目制作經營；信息網絡傳播視聽節目；互聯網新聞信息服務；出版物零售。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）一般項目：技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；軟件開發；智能機器人的研發；信息系統集成服務；數據處理服務；互聯網數據服務；物聯網技術服務；物聯網技術研發；技術進出口；科技中介服務；社會經濟咨詢服務；企業管理；企業管理咨詢；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）；知識產權服務（專利代理服務除外）；市場營銷策劃；市場調查（不含涉外調查）；勞務服務（不含勞務派遣）；人力資源服務（不含職業中介活動、勞務派遣服務）；辦公服務；票務代理服務；組織文化藝術交流活動；會議及展覽服務；科普宣傳服務；廣告制作；圖文設計制作；廣告設計、代理；攝像及視頻制作服務；數字文化創意內容應用服務；數字內容制作服務（不含出版發行）；數字文化創意軟件開發；健康咨詢服務（不含診療服務）；遠程健康管理服務；***類醫療器械銷售；互聯網銷售（除銷售需要許可的商品）；貨物進出口；銷售代理；網絡設備銷售；計算機軟硬件及輔助設備零售；智能家庭消費設備銷售；服務消費機器人銷售；辦公用品銷售；日用品銷售；服裝輔料銷售；日用木制品銷售；皮革銷售；勞動保護用品銷售；衛生用品和一次性使用醫療用品銷售；母嬰用品銷售；美發飾品銷售；文具用品零售；玩具銷售；產業用紡織制成品銷售；建筑材料銷售；汽車零配件零售；針紡織品銷售；體育用品及器材零售；家用電器銷售；珠寶首飾零售；照相機及器材銷售；光學儀器銷售；戶外用品銷售；移動通信設備銷售；教學專用儀器銷售；廚具衛具及日用雜品批發；工藝美術品及禮儀用品銷售（象牙及其制品除外）；鐘表與計時儀器銷售；眼鏡銷售（不含隱形眼鏡）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。

與本公司關系：為本公司的全資子公司。

截至2022年12月31日，上海訊峰如飛科技有限公司總資產8,680萬元，總負債686萬元，凈資產7,994萬元，2022年度營業收入0萬元，利潤總額-9萬元，實現凈利潤-7萬元；截至2023年03月31日，上海訊峰如飛科技有限公司總資產7,964萬元，總負債6萬元，凈資產7,958萬元，2023年***季度營業收入0萬元，利潤總額-35萬元，實現凈利潤-35萬元。

11、北京科訊保險經紀有限公司

成立日期：2003年08月08日

注冊地點：北京市海淀區蘇州街1號3層3021號

法定代表人：解飛

注冊資本：5,000萬元整

公司類型：有限責任公司（法人獨資）

經營范圍：為投保人擬訂投保方案、選擇保險人、辦理投保手續；協助被保險人或受益人進行索賠；再保險經紀業務；為委托人提供防災、防損或風險評估、風險管理咨詢服務；中國保監會批準的其他業務。（市場主體依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事國家和本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）。

與本公司關系：為本公司的全資子公司。

截至2022年12月31日，北京科訊保險經紀有限公司總資產4,177萬元，總負債0萬元，凈資產4,177萬元，2022年度營業收入0萬元，利潤總額-1萬元，實現凈利潤0萬元；截至2023年03月31日，北京科訊保險經紀有限公司總資產4,431萬元，總負債279萬元，凈資產4,152萬元，2023年***季度營業收入0萬元，利潤總額-24萬元，實現凈利潤-24萬元。

12、北京訊飛極智科技有限公司

成立日期：2021年06月28日

注冊地點：北京市海淀區西北旺東路10號院東區5號樓4層409-2房間

法定代表人：江濤

注冊資本：1,000萬元整

公司類型：有限責任公司（法人獨資）

經營范圍：技術開發、技術咨詢、技術轉讓、技術服務；企業管理；企業管理咨詢；企業策劃、設計；設計、制作、代理、發布廣告；計算機系統服務；企業策劃；銷售自行開發的產品、計算機、軟件及輔助設備、電子產品、文化用品、五金交電；會議服務；軟件開發。（市場主體依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事國家和本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）。

與本公司關系：為本公司的控股子公司。

截至2022年12月31日，北京訊飛極智科技有限公司總資產3,387萬元，總負債1,349萬元，凈資產2,038萬元，2022年度營業收入5,468萬元，利潤總額1,958萬元，實現凈利潤1,747萬元；截至2023年03月31日，北京訊飛極智科技有限公司總資產2,893萬元，總負債1,248萬元，凈資產1,645萬元，2023年***季度營業收入513萬元，利潤總額-393萬元，實現凈利潤-393萬元。

13、廣州市訊飛樽鴻信息技術有限公司

成立日期：2009年12月25日

注冊地點：廣州市天河區高唐路261號時代E-PARK（天河）二期園區9棟1105、1106單元（僅限辦公）

法定代表人：方健

注冊資本：1,111.1111萬元人民幣

公司類型：其他有限責任公司

經營范圍：信息系統集成服務;電子產品批發;信息電子技術服務;軟件批發;計算機技術開發、技術服務;通信設備零售;軟件開發;軟件零售;電子、通信與自動控制技術研究、開發;軟件服務;電子產品零售;接受委托從事勞務外包服務;人力資源服務外包;以服務外包方式從事職能管理服務和項目管理服務以及人力資源服務和管理;增值電信服務（業務種類以《增值電信業務經營許可證》載明內容為準）;跨地區增值電信服務（業務種類以《增值電信業務經營許可證》載明內容為準）。

與本公司關系：為本公司的控股子公司，公司持有該公司的股權比例為 54.09%。

截至2022年12月31日，廣州市訊飛樽鴻信息技術有限公司總資產10,674萬元，總負債921萬元，凈資產9,753萬元，2022年度營業收入8,617萬元，利潤總額1,179萬元，實現凈利潤1,215萬元；截至2023年03月31日，廣州市訊飛樽鴻信息技術有限公司總資產10,474萬元，總負債1,109萬元，凈資產9,365萬元，2023年***季度營業收入782萬元，利潤總額-389萬元，實現凈利潤-389萬元。

14、廣州訊飛易聽說網絡科技有限公司

成立日期：2016年03月08日

注冊地點：廣州市海珠區建基路66號2601鋪（部位:之H649號）

法定代表人：汪張龍

注冊資本：3,000萬元整

公司類型：其他有限責任公司

經營范圍：計算機系統服務；數據處理服務；數字文化創意軟件開發；人工智能應用軟件開發；網絡與信息安全軟件開發；軟件外包服務；人工智能理論與算法軟件開發；人工智能基礎資源與技術平臺；人工智能公共服務平臺技術咨詢服務；網絡技術服務；人工智能通用應用系統；數字內容制作服務（不含出版發行）；人工智能基礎軟件開發；數據處理和存儲支持服務；人工智能行業應用系統集成服務；信息系統集成服務；人工智能公共數據平臺；數字文化創意內容應用服務；人工智能雙創服務平臺；個人互聯網直播服務；教育教學檢測和評價活動；招生輔助服務；互聯網設備銷售；互聯網銷售（除銷售需要許可的商品）；軟件銷售；計算器設備銷售；大數據服務；信息技術咨詢服務；軟件開發；電子出版物制作；出版物批發；出版物零售；出版物互聯網銷售；第二類增值電信業務。

與本公司關系：為本公司的全資子公司。

截至2022年12月31日，廣州訊飛易聽說網絡科技有限公司總資產23,090萬元，總負債11,876萬元，凈資產11,214萬元，2022年度營業收入20,057萬元，利潤總額6,141萬元，實現凈利潤6,064萬元；截至2023年03月31日，廣州訊飛易聽說網絡科技有限公司總資產20,334萬元，總負債6,637萬元，凈資產13,697萬元，2023年***季度營業收入2,422萬元，利潤總額2,753萬元，實現凈利潤2,482萬元。

15、IFLYTEK (INTERNATIONAL) LIMITED

中文名稱：科大訊飛（國際）有限公司

成立日期：2019年01月08日

注冊地點：中國香港

公司董事：張武旭、劉慶峰

投資總額：7,402.22578 萬元人民幣

公司類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

經營范圍：與人工智能技術相關的銷售和研發、股權投資、技術開發、技術轉讓、技

術咨詢、技術服務、技術推廣、軟硬件開發。

與本公司關系：為本公司的全資子公司。

截至2022年12月31日，IFLYTEK (INTERNATIONAL) LIMITED總資產33,569萬元，總負債23,982萬元，凈資產9,587萬元，2022年度營業收入42,989萬元，利潤總額-1,289萬元，實現凈利潤-922萬元；截至2023年03月31日，IFLYTEK (INTERNATIONAL) LIMITED總資產12,953萬元，總負債2,647萬元，凈資產10,306萬元，2023年***季度營業收入1,057萬元，利潤總額686萬元，實現凈利潤686萬元。

（二）資產負債率高于70%的被擔保人

1、山東科訊信息科技有限公司

成立日期：2019年11月06日

注冊地點：山東省青島市黃島區江山南路480號青島研創中心5號樓101室

法定代表人：孟慶勇

注冊資本：10,000萬元整

公司類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

經營范圍：一般項目:技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；人工智能應用軟件開發;軟件開發；人工智能基礎軟件開發;人工智能理論與算法軟件開發；人工智能硬件銷售;信息系統集成服務；非居住房地產租賃；數據處理和存儲支持服務;信息安全設備銷售；計算機系統服務；科技中介服務；人工智能基礎資源與技術平臺;信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）；人工智能公共服務平臺技術咨詢服務；信息系統運行維護服務;企業管理咨詢;企業管理；網絡與信息安全軟件開發；電子產品銷售；計算機軟硬件及輔助設備批發；計算機及辦公設備維修；廣告設計、代理；大數據服務；互聯網安全服務；軟件銷售；網絡技術服務；物聯網技術研發；互聯網數據服務；專業設計服務；市場主體登記注冊代理；通訊設備銷售；教育咨詢服務（不含涉許可審批的教育培訓活動）；物業管理；會議及展覽服務;安全技術防范系統設計施工服務;業務培訓（不含教育培訓、職業技能培訓等需取得許可的培訓）。（除依法須經批準的項目外,憑營業執照依法自主開展經營活動）許可項目:第二類增值電信業務。（依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）。

與本公司關系：為本公司的全資子公司。

截至2022年12月31日，山東科訊信息科技有限公司總資產91,591萬元，總負債91,074萬元，凈資產517萬元，2022年度營業收入102,636萬元，利潤總額-4,873萬元，實現凈利潤-3,669萬元；截至2023年03月31日，山東科訊信息科技有限公司總資產95,988萬元，總負債95,571萬元，凈資產417萬元，2023年***季度營業收入5,885萬元，利潤總額-103萬元，實現凈利潤-103萬元。

2、山東淄訊信息科技有限公司

成立日期：2022年07月22日

注冊地點：山東省淄博市臨淄區臨淄大道1179號愛特云翔大數據產業園1號樓518室

法定代表人：孟慶勇

注冊資本：10,000萬元整

公司類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

經營范圍：一般項目:人工智能應用軟件開發;軟件開發;人工智能基礎軟件開發;人工智能理論與算法軟件開發;人工智能硬件銷售;信息系統集成服務;非居住房地產租賃;技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣;數據處理和存儲支持服務;信息安全設備銷售;計算機系統服務;科技中介服務;人工智能基礎資源與技術平臺;信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）;人工智能公共服務平臺技術咨詢服務;信息系統運行維護服務;企業管理咨詢;企業管理;網絡與信息安全軟件開發;電子產品銷售;計算機軟硬件及輔助設備批發;計算機及辦公設備維修;廣告設計、代理;大數據服務;互聯網安全服務;軟件銷售;網絡技術服務;物聯網技術研發;互聯網數據服務;專業設計服務;市場主體登記注冊代理;通訊設備銷售;教育咨詢服務（不含涉許可審批的教育培訓活動）;物業管理;會議及展覽服務;安全技術防范系統設計施工服務;業務培訓（不含教育培訓、職業技能培訓等需取得許可的培訓）。（除依法須經批準的項目外,憑營業執照依法自主開展經營活動）。

與本公司關系：為本公司的全資子公司。

截至2022年12月31日，山東淄訊信息科技有限公司總資產21,134萬元，總負債22,464萬元，凈資產-1,330萬元，2022年度營業收入14,243萬元，利潤總額-2,308萬元，實現凈利潤-1,731萬元；截至2023年03月31日，山東淄訊信息科技有限公司總資產24,305萬元，總負債23,688萬元，凈資產617萬元，2023年***季度營業收入0萬元，利潤總額47萬元，實現凈利潤47萬元。

3、訊飛華中（武漢）有限公司

成立日期：2020年12月11日

注冊地點：武漢經濟技術開發區22MB地塊南太子湖創新谷5A號樓104

法定代表人：吳曉如

注冊資本：10,000萬元整

公司類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

經營范圍：一般項目：軟件開發；人工智能應用軟件開發；信息系統集成服務；信息系統運行維護服務；信息技術咨詢服務；會議及展覽服務；軟件銷售；辦公設備耗材制造；計算機及通訊設備租賃；計算機系統服務；計算機及辦公設備維修；計算機軟硬件及輔助設備零售；計算機軟硬件及輔助設備批發；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）；人工智能公共服務平臺技術咨詢服務；人工智能公共數據平臺；人工智能基礎資源與技術平臺；智能控制系統集成；大數據服務；住房租賃；工業機器人安裝、維修；普通機械設備安裝服務；家具安裝和維修服務；家用電器安裝服務；對外承包工程（除許可業務外，可自主依法經營法律法規非禁止或限制的項目）。

與本公司關系：為本公司的全資子公司。

截至2022年12月31日，訊飛華中（武漢）有限公司總資產46,040萬元，總負債36,902萬元，凈資產9,138萬元，2022年度營業收入91,690萬元，利潤總額-1,025萬元，實現凈利潤-803萬元；截至2023年03月31日，訊飛華中（武漢）有限公司總資產39,841萬元，總負債31,487萬元，凈資產8,354萬元，2023年***季度營業收入2,151萬元，利潤總額-794萬元，實現凈利潤-794萬元。

4、海南聲谷科技有限公司

成立日期：2018年01月29日

注冊地點：海南省三亞市崖州區崖州灣科技城標準廠房二期三樓C330區

法定代表人：徐玉林

注冊資本：3,000萬元整

公司類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

經營范圍：一般項目：軟件開發；信息系統集成服務；人工智能公共服務平臺技術咨詢服務；人工智能公共數據平臺；人工智能基礎資源與技術平臺；人工智能基礎軟件開發；大數據服務；人工智能應用軟件開發；智能水務系統開發；軟件外包服務；網絡與信息安全軟件開發；人工智能理論與算法軟件開發；智能機器人的研發；智能控制系統集成；人工智能通用應用系統；人工智能行業應用系統集成服務；信息系統運行維護服務；數據處理和存儲支持服務；信息技術咨詢服務；與農業生產經營有關的技術、信息、設施建設運營等服務；計算機系統服務；數據處理服務；云計算裝備技術服務；工業互聯網數據服務；人工智能雙創服務平臺；互聯網數據服務；計算機軟硬件及外圍設備制造；互聯網設備制造；智能家庭消費設備制造；智能車載設備制造；移動終端設備制造；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；物聯網技術研發（除許可業務外，可自主依法經營法律法規非禁止或限制的項目）。

與本公司關系：為本公司的全資子公司。

截至2022年12月31日，海南聲谷科技有限公司總資產10,279萬元，總負債8,066萬元，凈資產2,213萬元，2022年度營業收入8,740萬元，利潤總額-890萬元，實現凈利潤-838萬元；截至2023年03月31日，海南聲谷科技有限公司總資產9,564萬元，總負債7,723萬元，凈資產1,841萬元，2023年***季度營業收入722萬元，利潤總額-424萬元，實現凈利潤-424萬元。

5、浙江訊飛智能科技有限公司

成立日期：2017年09月18日

注冊地點：浙江省杭州市蕭山區蕭山經濟技術開發區啟迪路198號A-B102-930室

法定代表人：孫東平

注冊資本：3,000萬元整

公司類型：有限責任公司（自然人投資或控股的法人獨資）

經營范圍：一般項目：軟件開發；教學專用儀器銷售；計算機軟硬件及輔助設備零售；計算機系統服務；信息系統集成服務；互聯網數據服務；智能機器人的研發；網絡與信息安全軟件開發；人工智能通用應用系統；人工智能雙創服務平臺；人工智能行業應用系統集成服務；人工智能基礎資源與技術平臺；人工智能基礎軟件開發；人工智能公共數據平臺；人工智能理論與算法軟件開發；人工智能公共服務平臺技術咨詢服務；人工智能應用軟件開發；人工智能硬件銷售；互聯網銷售（除銷售需要許可的商品）（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。許可項目：房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包；建設工程設計；建筑智能化工程施工；各類工程建設活動（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以審批結果為準）。

與本公司關系：為本公司的全資子公司。

截至2022年12月31日，浙江訊飛智能科技有限公司總資產16,516萬元，總負債12,295萬元，凈資產4,221萬元，2022年度營業收入9,524萬元，利潤總額-1,697萬元，實現凈利潤-1,414萬元；截至2023年03月31日，浙江訊飛智能科技有限公司總資產14,678萬元，總負債11,587萬元，凈資產3,091萬元，2023年***季度營業收入638萬元，利潤總額-1,136萬元，實現凈利潤-1,136萬元。

6、天津訊飛極智科技有限公司

成立日期：2019年02月27日

注冊地點：天津自貿試驗區（空港經濟區）國際物流區第三大街8號326號

法定代表人：胡國平

注冊資本：1,000萬元整

公司類型：有限責任公司

經營范圍：軟件開發;云計算技術、物聯網技術、人工智能科技、信息科技、智能技術、計算機軟硬件技術、電子技術領域內的技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術服務;云數據存儲服務;計算機系統及相關系統集成設計、調試、維護;通信設備、計算機軟件及輔助設備、電子產品、通訊器材、儀器儀表、機器人產品、智能家居產品、傳感器、移動終端產品、智能電子產品、辦公設備、智能辦公產品、包裝材料、電子產品、計算機及輔助設備的開發及銷售;設計、制作、代理、發布廣告;會務服務;企業營銷策劃;財務咨詢;社會經濟信息咨詢（依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動）。

與本公司關系：為本公司的控股子公司，公司全資子公司安徽訊飛云創科技有限公司

持有該公司的股權比例為70%。具體股權結構關系圖如下：

■

截至2022年12月31日，天津訊飛極智科技有限公司總資產17,869萬元，總負債15,334萬元，凈資產2,535萬元，2022年度營業收入16,856萬元，利潤總額-3,176萬元，實現凈利潤-2,370萬元；截至2023年03月31日，天津訊飛極智科技有限公司總資產16,877萬元，總負債14,711萬元，凈資產2,166萬元，2023年***季度營業收入2,001萬元，利潤總額-369萬元，實現凈利潤-369萬元。

7、安徽訊飛新零售有限公司

成立日期：2021年05月24日

注冊地點：安徽省合肥市高新區望江西路666號訊飛語音產業基地A1樓20層2005室

法定代表人：胡國平

注冊資本：3,000萬元整

公司類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

經營范圍：一般項目:電子產品銷售;辦公設備銷售;辦公設備耗材銷售;光學儀器銷售;人工智能硬件銷售;信息系統集成服務;智能家庭消費設備制造;智能機器人銷售;家用電器銷售;照相機及器材銷售;可穿戴智能設備銷售;智能無人飛行器銷售;食用農產品零售;工藝美術品及禮儀用品銷售（象牙及其制品除外）;文具用品批發;文具用品零售;文具制造;玩具、動漫及游藝用品銷售;非金屬礦及制品銷售;第二類醫療器械銷售;計算機軟硬件及輔助設備零售;計算機軟硬件及輔助設備批發;計算機軟硬件及外圍設備制造;單用途商業預付卡代理銷售;廣告設計、代理;廣告制作;住房租賃;物業管理;供應鏈管理服務;網絡技術服務;技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣;信息技術咨詢服務;攝影擴印服務;攝像及視頻制作服務;平面設計;軟件開發;企業管理咨詢;市場營銷策劃;教育咨詢服務（不含涉許可審批的教育培訓活動）;食品銷售（僅銷售預包裝食品）;食品互聯網銷售（僅銷售預包裝食品）;日用百貨銷售;化妝品零售;化妝品批發;貨物進出口;母嬰用品銷售;寵物食品及用品零售;寵物食品及用品批發;票務代理服務（除許可業務外,可自主依法經營法律法規非禁止或限制的項目）許可項目:第二類增值電信業務;第二類醫療器械生產;第三類醫療器械經營;第三類醫療器械生產;食品銷售;食品互聯網銷售;酒類經營（依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動,具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）。

與本公司關系：為本公司的全資子公司。

截至2022年12月31日，安徽訊飛新零售有限公司總資產26,378萬元，總負債25,128萬元，凈資產1,250萬元，2022年度營業收入61,511萬元，利潤總額-272萬元，實現凈利潤-205萬元；截至2023年03月31日，安徽訊飛新零售有限公司總資產23,327萬元，總負債22,139萬元，凈資產1,188萬元，2023年***季度營業收入8,594萬元，利潤總額-61萬元，實現凈利潤-61萬元。

8、北京中科大訊飛信息科技有限公司

成立日期：2004年07月06日

注冊地點：北京市海淀區西北旺東路10號院東區5號樓三層311-1室

法定代表人：江濤

注冊資本：1,000萬元整

公司類型：有限責任公司（法人獨資）

經營范圍：技術開發；銷售電子產品；儀器儀表維修；設計、制作、代理、發布廣告；互聯網信息服務。（市場主體依法自主選擇經營項目，開展經營活動；互聯網信息服務以及依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事國家和本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）

與本公司關系：為本公司的全資子公司。

截至2022年12月31日，北京中科大訊飛信息科技有限公司總資產37,094萬元，總負債 34,620 萬元，凈資產2,474萬元，2022年度營業收入84,325萬元，利潤總額135萬元，實現凈利潤100萬元；截至2023年03月31日，北京中科大訊飛信息科技有限公司總資產43,292萬元，總負債41,408萬元，凈資產1,884萬元，2023年***季度營業收入7,781萬元，利潤總額-590萬元，實現凈利潤-590萬元。

9、安徽影聯云享醫療科技有限公司

成立日期：2015年10月26日

注冊地點：中國（安徽）自由貿易試驗區合肥市高新區望江西路800號合肥創新產業園一期C1樓401-404室

法定代表人：趙志偉

注冊資本：1244.8334萬元人民幣

公司類型：其他有限責任公司

經營范圍：醫學互聯網技術研發與信息服務，醫療軟件開發、技術服務、信息咨詢及服務；個人健康檔案管理與服務，遠程醫療信息化系統平臺的研發、維護服務；數據處理和儲存服務；***類醫療器械銷售；二類醫療器械、電子設備、軟件、辦公用品及配件銷售及安裝；第二類增值電信服務（信息服務業務）；廣告策劃，會務服務。（以上范圍除診療）（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。

與本公司關系：為本公司的控股子公司訊飛醫療科技股份有限公司的控股子公司，具體股權結構關系圖如下：

■

截至2022年12月31日，安徽影聯云享醫療科技有限公司總資產2,974萬元，總負債2,172萬元，凈資產802萬元，2022年度營業收入1,947萬元，利潤總額-1,780萬元，實現凈利潤-1,394萬元；截至2023年03月31日，安徽影聯云享醫療科技有限公司總資產3,860萬元，總負債3,478萬元，凈資產382萬元，2023年***季度營業收入753萬元，利潤總額-419萬元，實現凈利潤-419萬元。

四、擔保協議的主要內容

擔保協議的主要內容由公司（或全資子公司或控股子公司）及被擔保人與合作銀行等金融機構或相關合作方在合理公允的合同條款下，共同協商確定。具體擔保方式、期限和金額等以公司及子公司與相關方***終簽署的合同為準。

董事會提請股東大會授權公司董事長劉慶峰先生或其授權人在批準的擔保額度內簽署擔保合同及相關法律文件，授權期限自2022年年度東大會批準之日起至2023年年度股東大會召開之日止。

五、董事會意見

（一）有關對全資及控股子公司提供擔保情況的其他說明

本次相關擔保的對象為科大訊飛合并報表范圍內的全資子公司或控股子公司，資產質量及經營狀況良好，均不屬于失信被執行人。其中，山東科訊信息科技有限公司、山東淄訊信息科技有限公司、訊飛華中（武漢）有限公司、海南聲谷科技有限公司、浙江訊飛智能科技有限公司、天津訊飛極智科技有限公司、安徽訊飛新零售有限公司、北京中科大訊飛信息科技有限公司、安徽影聯云享醫療科技有限公司的資產負債率高于70%，系因上述公司尚處于業務發展初期，相關業務具有良好的發展前景。

本次提供擔保有利于相關子公司籌措資金開展業務，有利于公司長遠發展。公司本次對相關控股子公司提供擔保，該等控股子公司的其他股東未提供同等比例的擔保，系由于公司和全資子公司對相關控股子公司在經營管理、財務、投資、融資等方面均能有效控制，公司和全資子公司具有充分掌握與監控被擔?？毓勺庸粳F金流向的能力，財務風險處于公司可有效控制的范圍之內；且公司對相關控股子公司提供擔保有利于保證其正常的生產經營需要和持續、穩健發展，符合公司的整體利益，公司對其擔保不會損害公司和全體股東的利益。

（二）有關對聯營企業提供擔保情況的其他說明

公司作為全資子公司訊飛智元的母公司按其出資比例對聯營企業馬鞍山數據公司的貸款提供擔保，有利于聯營企業籌措資金開展業務，構建政企合作的長效運營機制。且被擔保人不是公司的董事、監事、高級管理人員、持股5%以上的股東、實際控制人及其控制的法人或其他組織，被擔保人的各股東按出資比例對其提供同等擔?；蚍磽５蕊L險控制措施。本次擔保符合公司的整體利益，不會損害公司和全體股東的利益。

上述擔保事項已經公司第六屆董事會第二次會議審議通過，根據《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一主板上市公司規范運作》等相關規定，尚需經股東大會審議批準。

六、累計對外擔保數量及逾期擔保的數量

本次擔保后，公司及其控股子公司的擔保額度總金額467,600萬元?；谟行У娘L險管理，本次擔保額度預計后公司對全資及控股子公司擔?？傆囝~為35,007.66萬元，占上市公司***近一期經審計凈資產的比例為2.13%；公司及其全資/控股子公司對合并報表外單位提供的擔?？傆囝~15,380.69萬元，占上市公司***近一期經審計凈資產的比例0.94%；不存在逾期擔保情況，也不存在涉及訴訟的擔保及因擔保被判決敗訴而應承擔的損失等。

七、備查文件

1、公司第六屆董事會第二次會議決議

2、獨立董事關于未來十二個月為子公司及聯營企業提供擔保額度預計的獨立意見

特此公告。

科大訊飛股份有限公司

董 事 會

二〇二三年四月二十一日

證券代碼：002230 證券簡稱：科大訊飛 公告編號：2023-022

科大訊飛股份有限公司

關于為融資租賃業務提供擔保的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

科大訊飛股份有限公司（以下簡稱“公司”或“科大訊飛”）第六屆董事會第二次會議審議通過了《關于為融資租賃業務提供擔保的議案》，同意公司通過與融資租賃公司合作，為購買本公司產品而申請融資租賃服務的客戶提供擔保，擔保額度不超過人民幣5億元，擔保的主債權發生期間自董事會審議通過之日起12個月。

根據《股票上市規則》《公司章程》《重大經營決策制度》等相關規定，此次對外擔保事項屬于公司董事會決策權限，無需提交股東大會審議批準。

一、擔保情況概述

當前，融資租賃銷售模式已為國內企業所普遍采用。通過與融資租賃公司合作，為購買本公司產品而申請融資租賃服務的客戶提供擔保，引入新的商業模式，系適應市場需求、進一步開拓業務空間、加快貨款回籠、促進業務發展的需要。

2、合作融資租賃公司

合作融資租賃公司由董事會授權公司總裁根據融資租賃公司的資信、服務能力等綜合因素選擇。

3、擔保額度

公司通過與融資租賃公司合作，為購買本公司產品而申請融資租賃服務的客戶提供擔保，擔保額度不超過人民幣5億元，上述額度可滾動使用。

4、業務期限

擔保的主債權發生期間自董事會審議通過之日起12個月。

二、被擔保人基本情況

被擔保人為購買本公司產品而申請融資租賃服務的客戶，且對其進行資信調查后，選擇滿足以下條件的客戶：

1、信譽良好，經營現金流穩定，具有長期償債能力；

2、與公司不存在關聯關系；

3、資產負債率不超過70%。

三、擔保協議的主要內容

擔保協議的主要內容與合作融資租賃公司共同協商確定。

四、董事會意見

融資租賃銷售作為促進資金回籠的一種重要方式，當前已為國內企業所普遍采用。目前，公司在教育、醫療、智慧城市等重點行業的賽道上，已經初步形成了廣大用戶實實在在有獲得感的人工智能應用成果，落地應用規模持續擴大。公司為信譽良好的客戶提供融資租賃擔保服務，引入新的商業模式，是適應市場需求、進一步開拓業務空間、加快貨款回籠、促進業務發展的需要，符合公司整體發展需要。

公司為購買本公司產品而申請融資租賃服務的客戶提供擔保，是正常的商業行為，符合公司的整體利益，符合《公司法》和《公司章程》的有關規定。

五、累計對外擔保數量及逾期擔保的數量

本次擔保后，公司及其控股子公司的擔保額度總金額467,600萬元?；谟行У娘L險管理，本次擔保額度預計后公司對全資及控股子公司擔?？傆囝~為35,007.66萬元，占上市公司***近一期經審計凈資產的比例為2.13%；公司及其全資/控股子公司對合并報表外單位提供的擔?？傆囝~15,380.69萬元，占上市公司***近一期經審計凈資產的比例0.94%；不存在逾期擔保情況，也不存在涉及訴訟的擔保及因擔保被判決敗訴而應承擔的損失等。

六、備查文件

1、公司第六屆董事會第二次會議決議

2、獨立董事關于公司相關事項的獨立意見

特此公告。

科大訊飛股份有限公司

董 事 會

二〇二三年四月二十一日

證券代碼：002230 證券簡稱：科大訊飛 公告編號：2023-027

科大訊飛股份有限公司

關于開展外匯套期保值業務的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

一、外匯套期保值（遠期外匯交易）業務概述

（一）交易目的

近年來受國際政治、經濟形勢等因素影響，市場匯率波動幅度不斷加大。公司正常經營業務發生收付匯的結算及外匯資產的積累受外匯波動風險影響較大。同時，隨著公司國際化戰略目標的推進，海外業務將不斷拓展，外匯結算業務量將逐步增加。因此，為防范并降低匯率波動對公司造成的匯兌損失、控制經營風險、增強財務穩健性，公司計劃開展遠期外匯交易業務，采用外匯套期保值交易工具對外匯敞口進行風險防范，以對沖匯率風險。上述業務不會影響公司主營業務的發展。

（二）擬開展的期限

公司及合并報表范圍內下屬公司自本計劃審批通過之日起12個月內有效，在授權有效期限內，公司及合并報表范圍內下屬公司可以與銀行等金融機構開展遠期外匯交易業務。

（三）業務規模及資金來源

公司及合并報表范圍內下屬公司擬開展外匯遠期交易業務的總額度不超過人民幣2.5億元或其他等值外幣。上述額度內，可由公司及合并報表范圍內下屬公司共同滾動使用。有效期內任意時點，外匯遠期交易業務余額不超過人民幣2.5億元或其他等值外幣。資金來源為公司自有資金，不涉及募集資金。公司資金使用安排合理。

（四）主要涉及幣種及業務品種

1.幣種：美元、歐元、港元、新加坡元、韓元、日元等；

2.業務品種：遠期結售匯業務、外匯掉期業務、外匯期權業務、雙貨幣存款、套期保值等業務或上述產品的組合。

二、審議程序

公司于2023年4月19日召開第六屆董事會第二次會議和第六屆監事會第二次會議，分別審議通過了《關于開展遠期外匯交易業務的議案》，獨立董事發表了獨立意見。根據《深圳證券交易所股票上市規則》《科大訊飛股份有限公司章程》《遠期外匯交易業務內部控制制度》等有關規定，該事項在公司董事會審議權限范圍內，無需提交公司股東大會審議。

三、遠期外匯交易業務的風險分析及應對措施

（一）風險分析

遠期外匯交易業務可以在匯率發生大幅波動時，降低匯率波動對公司的影響，但是也可能存在一定的風險：

1.匯率波動風險：在匯率波動較大的情況下，會造成遠期外匯交易業務較大的公允價值波動；若匯率走勢偏離公司鎖定價格波動，存在造成匯兌損失增加的風險。

2.內部控制風險：遠期外匯交易業務專業性較強，復雜程度較高，可能會由于內部操作機制不完善而造成風險。

3.客戶或供應商違約風險：客戶應收賬款發生逾期，貨款無法在預測的回收期內收回，或支付給供應商的貨款后延，均會影響公司現金流量情況，從而可能使實際發生的現金流與已操作的外匯交易業務期限或數額無法完全匹配。

4.收、付款預測風險：供應鏈采購部門及銷售部門通常根據采購訂單、銷售訂單和未來預計的訂單情況進行付款、回款預測，但在實際執行過程中，供應商或客戶可能會調整自身訂單，造成公司收、付款預測不準確，導致已操作的遠期外匯交易業務延期交割風險。

5.其他風險：因相關法律發生變化或交易對手違反相關法律制度可能造成合約無法正常執行而給公司帶來損失。

（二）應對措施

1. 公司及合并報表范圍內下屬公司在金融機構辦理的規避和防范匯率風險的外匯交易業務，通常以賬面外幣余額為上限，遠期結售匯合約的外幣金額與公司實際業務金額相匹配。

2. 公司已制定《遠期外匯交易業務內部控制制度》，并對相應業務的操作原則、審批權限、業務流程、信息隔離、風險管理、信息披露等方面進行明確規定。

3. 公司開展外匯交易業務的交易對手僅限經國家外匯管理局和中國人民銀行批準、具有外匯衍生品交易業務經營資格的金融機構，不得與上述金融機構之外的其他組織或個人進行交易。

4. 公司對持有的外匯遠期結售匯合約持續監控，在市場劇烈波動或風險增大情況下及時報告并制定應對方案。

四、會計政策及核算原則

公司根據財政部《企業會計準則第22號一一金融工具確認和計量》《企業會計準則第24號一一套期會計》《企業會計準則第37號一一金融工具列報》《企業會計準則第39號一一公允價值計量》相關規定及其指南，對擬開展的遠期外匯交易業務進行相應的核算處理，反映資產負債表及損益表相關項目。

五、董事會意見

公司董事會認真審查了公司開展遠期外匯交易業務的必要性、可行性及風險控制情況，認為：公司基于規避外匯市場風險開展遠期外匯交易業務具備合理性和可行性。同意公司及合并報表范圍內下屬公司開展總金額不超過等值人民幣2.5億元的遠期外匯交易業務，動用的交易保證金和權利金上限不超過等值人民幣2.5億元。有效期限自董事會審議通過之日起12個月內。在上述有效期限及額度范圍內，資金可以滾動使用，期限內任一時點的交易金額（含前述交易的收益進行再交易的相關金額）不超過上述額度。

六、獨立董事意見

公司開展遠期外匯交易業務，符合《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第7號一一交易與關聯交易（2023年修訂）》《公司章程》等法律、法規和規范性文件的有關規定，有利于防范并降低匯率波動對公司造成的匯兌損失、控制經營風險、增強財務穩健性。公司及合并報表范圍內下屬公司開展遠期外匯交易業務不是單純以盈利為目的，而是以正常生產經營為基礎，以具體經營業務為依托，以套期保值為手段，以規避和防范匯率波動風險為目的，具有一定的必要性，可行性分析報告、相關審批程序合規；公司已制定了《遠期外匯交易業務相關制度》，并完善了相關內控流程，公司及合并報表范圍內下屬公司采取的針對性風險控制措施可行。該事項決策程序符合相關法律法規的規定，不存在損害公司及中小股東利益的情形。同意公司及合并報表范圍內下屬公司開展遠期外匯交易業務。

特此公告。

科大訊飛股份有限公司

董 事 會

二〇二三年四月二十一日

證券代碼：002230 證券簡稱：科大訊飛 公告編號：2023-021

科大訊飛股份有限公司

擬續聘會計師事務所的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

科大訊飛股份有限公司（以下簡稱“公司”或“科大訊飛”）于2023年4月19日召開的第六屆董事會第二次會議審議通過了《關于續聘2023年度審計機構的議案》，同意公司繼續聘任容誠會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“容誠”）為公司2023年度審計機構。容誠會計師事務所多年來為公司提供了優質的審計服務，在業務執行過程中，盡職盡責，具有較好的專業能力和投資者保護能力。從審計工作持續性、完整性以及對公司業務熟悉程度考慮，公司擬繼續聘請容誠為公司2023年的財務審計機構，聘期一年，具體負責公司的會計報表審計，以及其他相關咨詢服務業務。2022年度年報審計費用430萬元（含下屬成員企業年度審計費用），內控審計費用為60萬元。公司董事會提請公司股東大會授權公司管理層根據公司2023年度的具體審計要求和審計范圍與容誠會計師事務所協商確定相關的審計費用。

一、機構信息

1、基本信息

容誠會計師事務所（特殊普通合伙）由原華普天健會計師事務所（特殊普通合伙）更名而來，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制為特殊普通合伙企業，是國內***早獲準從事證券服務業務的會計師事務所之一，長期從事證券服務業務。注冊地址為北京市西城區阜成門外大街22號1幢外經貿大廈901-22至901-26，首席合伙人肖厚發。

2、人員信息

截至2022年12月31日，容誠會計師事務所共有合伙人172人，共有注冊會計師1267人，其中651人簽署過證券服務業務審計報告。

3、業務規模

容誠會計師事務所經審計的2021年度收入總額為233,952.72萬元，其中審計業務收入220,837.62萬元，證券期貨業務收入94,730.69萬元。

容誠會計師事務所共承擔321家上市公司2021年年報審計業務，審計收費總額36,988.75萬元，客戶主要集中在制造業（包括但不限于計算機、通信和其他電子設備制造業、專用設備制造業、電氣機械和器材制造業、化學原料和化學制品制造業、汽車制造業、醫藥制造業、橡膠和塑料制品業、有色金屬冶煉和壓延加工業、建筑裝飾和其他建筑業）及信息傳輸、軟件和信息技術服務業，建筑業，批發和零售業，水利、環境和公共設施管理業，交通運輸、倉儲和郵政業，科學研究和技術服務業，電力、熱力、燃氣及水生產和供應業，文化、體育和娛樂業，采礦業、金融業，房地產業等多個行業。容誠會計師事務所對科大訊飛股份有限公司所在的相同行業上市公司審計客戶家數為22家。

4、投資者保護能力

容誠會計師事務所已購買注冊會計師職業責任保險，職業保險購買符合相關規定；截至2022年12月31日累計責任賠償限額9億元。

近三年在執業中無相關民事訴訟承擔民事責任的情況。

5、誠信記錄

容誠會計師事務所近三年因執業行為受到刑事處罰 0 次、行政處罰 0 次、監督管理措施 7次、自律監管措施 1 次、紀律處分 0 次。

5名從業人員近三年在容誠會計師事務所執業期間因執業行為受到自律監管措施各1次；20名從業人員近三年在容誠會計師事務所執業期間受到監督管理措施各1次，2名從業人員近三年在容誠會計師事務所執業期間受到監督管理措施各2次。

6名從業人員近三年在其他會計師事務所執業期間受到監督管理措施各1次。

二、項目信息

1、基本信息

項目合伙人：郁向軍， 2001 年成為中國注冊會計師， 2008 年開始從事上市公司審計業務, 2008 年開始在容誠會計師事務所執業，近三年簽署過科大訊飛（002230）、博邁科（603727）等多家上市公司的審計報告。

項目簽字注冊會計師：許瀝文，2017 年成為中國注冊會計師，2015 年開始從事上市公司審計業務，2017 年開始在容誠執業；2022年開始為科大訊飛股份有限公司提供審計服務；近三年簽署過科大訊飛（002230）、大地熊（688077）、全柴動力（600218）、迎駕貢酒（603198）等多家上市公司審計報告。

項目簽字注冊會計師：任剛明， 2019 年成為中國注冊會計師， 2017 年開始從事上市公司審計業務， 2019 年開始在容誠會計師事務所執業， 2021 年開始為科大訊飛股份有限公司提供審計服務；近三年簽署過科大訊飛（002230）審計報告。

項目質量復核人：張傳艷， 2006 年成為中國注冊會計師， 2007 年開始從事上市公司審計業務， 2007 年開始在容誠會計師事務所執業；近三年簽署或復核過科大訊飛（002230）、科大國創（300520）、國盾量子（688027）、和順石油(603353)等多家上市公司的審計報告。

2、上述相關人員的誠信記錄情況

項目合伙人郁向軍、簽字注冊會計師許瀝文、簽字注冊會計師任剛明、項目質量復核人張傳艷近三年內未曾因執業行為受到刑事處罰、行政處罰、監督管理措施和自律監管措施、紀律處分。

3、獨立性

容誠會計師事務所及上述人員不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。

4、審計收費

審計收費定價原則：根據本公司的業務規模、所處行業和會計處理復雜程度等多方面因素，并根據本公司年報審計需配備的審計人員情況和投入的工作量以及事務所的收費標準確定***終的審計收費。

本期年報審計費用為430萬元，較上期審計費用增長2.38%。本期內控審計費用為60萬元。主要系公司業務規模擴張，審計投入人員及工作量增加所致。

三、續聘會計師事務所履行的程序

1、審計委員會履職情況

公司第六屆董事會審計委員會對年審會計師完成本年度工作情況及其執業質量等進行了核查和評價。第六屆董事會審計委員會第二次會議決議認為：容誠會計師事務所具有豐富的審計工作經驗，業務涉及股票發行與上市、企業重組、資本運作、財務咨詢、管理咨詢、稅務咨詢等領域。在業務執行過程中，盡職盡責，具有較好的專業能力；容誠會計師事務所及其為公司提供審計的注冊會計師嚴格按照相關法律法規執業，誠信合規，重視了解公司經營情況，了解公司財務管理制度及相關內控制度，及時與董事會審計委員會、獨立董事、公司高級管理人員進行溝通，較好地完成了相關審計工作，體現了良好的投資者保護能力，符合獨立性要求。此外，結合審計工作質量、審計工作方案、審計溝通效率和效果、審計工作持續性、完整性以及對公司業務熟悉程度等考慮，提議董事會繼續聘請容誠會計師事務所為公司2023年的財務審計機構，聘期一年，具體負責公司的會計報表審計，以及其他相關咨詢服務業務。

2、獨立董事的事前認可意見和獨立意見

根據《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》《上市公司獨立董事規則》《獨立董事制度》等相關規章制度的有關規定，公司獨立董事就公司續聘2023年度審計機構事項發表如下意見：

在召開董事會審議上述議案之前，公司審計委員會向我們提交了審計機構的資料和議案，我們認真審閱和審議了所提供的議案和資料，認為：經核查，容誠會計師事務所長期從事證券服務業務，為公司出具的審計報告客觀、公正地反映了公司各期的財務狀況和經營成果。容誠在業務執行過程中，盡職盡責，具有較好的專業能力和投資者保護能力，誠信合規，滿足獨立性要求。從審計工作持續性、完整性以及對公司業務熟悉程度考慮，同意公司繼續聘請容誠會計師事務所為公司2023年的財務審計機構，聘期一年。并同意將該項議案提交公司董事會審議，相關審議程序的履行充分、恰當。

3、公司于2023年4月19日召開的第六屆董事會第二次會議審議通過了《關于續聘2023年度審計機構的議案》，公司全體董事以10票贊成、0票反對、0票棄權一致同意繼續聘請容誠會計師事務所為公司2023年的財務審計機構。

本次續聘會計師事務所尚需提交公司2022年年度股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

四、備查文件

1、公司第六屆董事會第二次會議決議；

2、審計委員會履職情況的證明文件；

3、獨立董事簽署關于續聘2023年度審計機構的事前認可與獨立意見；

4、容誠會計師事務所關于其基本情況的說明。

特此公告。

科大訊飛股份有限公司

董 事 會

二〇二三年四月二十一日

證券代碼：002230 證券簡稱：科大訊飛 公告編號：2023-025

科大訊飛股份有限公司

關于注銷股權激勵計劃部分股票期權的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

科大訊飛股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年4月19日召開的第六屆董事會第二次會議審議通過了《關于注銷股權激勵計劃部分股票期權的議案》。由于公司《2021年股票期權與限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“激勵計劃”）的原激勵對象中有5人因離職等原因失去激勵對象資格，公司將對該5名原激勵對象已授予但尚未滿足行權條件的7.196萬份股票期權進行注銷；同時，由于激勵計劃之股票期權第二個行權期未達行權條件，激勵計劃之股票期權第二個行權期65名激勵對象所獲授的47.406萬份股票期權由公司注銷?，F對有關事項公告如下：

一、激勵計劃簡述及已履行的決策程序和信息披露情況

2021年9月26日，公司召開第五屆董事會第十八次會議，會議審議通過《關于公司〈2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃有關事項的議案》。公司獨立董事對此發表了獨立意見。同日，公司召開第五屆監事會第十三次會議，對本次激勵計劃的激勵對象名單進行核查，并審議通過《關于公司〈2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于公司〈2021年股票期權與限制性股票激勵計劃之激勵對象人員名單〉的議案》。2021年9月27日，公司披露了《2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》。

2021年9月26日至2021年10月6日，公司通過內部網站將公司本次擬激勵對象名單及職位予以公示。在公示期內，沒有組織或個人對激勵對象是否符合相關法律、法規及規范性文件所規定的條件提出異議。2021年10月8日，公司披露了《監事會關于公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃之激勵對象人員名單的核查意見及公示情況說明》。

2021年10月13日，公司召開2021年第二次臨時股東大會，會議審議通過《關于公司〈2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃有關事項的議案》，公司實施本激勵計劃獲得股東大會批準。2021年10月14日，公司披露了《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象及內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

2021年10月26日，公司分別召開第五屆董事會第十九次會議和第五屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于向2021年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象授予股票期權的議案》。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，監事會對此進行核實并發表了核查意見。2021年10月27日，公司披露了《關于向2021年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象授予股票期權的公告》（公告編號：2021-087）。

2021年11月4日，公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃之股票期權授予登記完成，共計向70名激勵對象授予168.30萬份股票期權，行權價格52.95元/股，期權代碼：037183，期權簡稱：訊飛JLC5。2021年11月6日，公司披露了《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權授予登記完成的公告》（公告編號：2021-088）。

2022年6月20日，公司第五屆董事會第二十四次會議審議通過了《關于調整激勵計劃的股票期權行權價格及限制性股票回購價格的議案》。因2021年年度權益分派，公司根據公司《2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規定，對2021年股票期權與限制性股票激勵計劃之股票期權的行權價格進行相應調整，行權價格調整為52.85元/股。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，監事會對此進行核實并發表了核查意見。2022年6月21日，公司披露了《關于調整激勵計劃的股票期權行權價格及限制性股票回購價格的公告》（公告編號：2022-025）。

2022年10月27日，公司第五屆董事會第二十七次會議和第五屆監事會第二十次會議，審議通過了《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃之股票期權***個行權期行權條件成就的議案》，董事會認為2021年股票期權與限制性股票激勵計劃之股票期權***個行權期的行權條件已經成就，同意70名激勵對象在***個行權期內以自主方式行權，預計行權的股票期權數量為50.49萬份（實際行權數量以中國證券登記結算有限公司深圳分公司登記為準）。監事會對本次激勵計劃激勵對象名單及行權條件成就相關事項進行了核實并發表了審核意見。獨立董事對相關事項發表了同意的獨立意見。詳見公司于2022年10月29日在《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃之股票期權***個行權期行權條件成就的公告》（公告編號：2022-047）。

2022年11月9日，本次激勵對象自主行權已在中國證券登記結算有限公司深圳分公司辦理登記完成托管手續，詳見公司于2022年11月10日在《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃之股票期權***個行權期自主行權的提示性公告》（公告編號：2022-049）。

2023年4月19日，公司第六屆董事會第二次會議、第六屆監事會第二次會議審議通過了《關于注銷股權激勵計劃部分股票期權的議案》。由于激勵計劃之股票期權的原激勵對象中有5人因離職原因失去激勵對象資格，公司將對該5名原激勵對象已授予尚未滿足行權條件的7.196萬份股票期權進行注銷，股票期權激勵對象相應調整為65人；同時，由于激勵計劃之股票期權第二個行權期未達行權條件，激勵計劃之股票期權第二個行權期65名激勵對象所獲授的47.406萬份股票期權由公司注銷。

公司激勵計劃的實施，對穩定骨干團隊起到了積極的促進作用，激勵對象離職率遠低于人工智能行業平均水平，公司在激烈的人才競爭中繼續保持了高端人才的穩定性。

二、本次激勵計劃注銷部分股票期權的情況

（一）因激勵對象資格變化，對期權激勵對象、數量進行調整并注銷相關期權

公司激勵計劃之股票期權的激勵對象中，有5名原激勵對象因個人原因離職，已不再具備激勵資格。根據《上市公司股權激勵管理辦法》《2021年股票期權與限制性股票激勵計劃》等規定，公司將取消該5名激勵對象的資格并注銷其已獲授但尚未達行權條件的7.196萬份股票期權。此次調整后，公司激勵計劃的股票期權激勵對象人數調減為65人，未滿足行權條件的股票期權數量調整為110.614萬份。

上述離職的5人占激勵計劃之股票期權激勵對象人員總數（70人）的比例為7.14%（其獲授股票期權數量占期權總額的比例為6.11%），激勵對象離職率遠低于人工智能行業平均水平，公司在激烈的人才競爭中繼續保持了高端人才的穩定性。

（二）因激勵計劃之股票期權第二個行權期未達行權條件注銷相關期權

根據公司《2021年股票期權與限制性股票激勵計劃》《2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的相關規定，公司每個會計年度對公司財務業績指標進行考核，以達到公司財務業績指標作為激勵對象行權的必要條件。

公司激勵計劃之股票期權第二個行權期的公司財務業績考核指標為：以公司2020年營業收入為基數，公司2022年營業收入增長率不低于60%。若公司業績考核達不到上述條件，則激勵對象相對應行權期所獲授的可行權數量由公司注銷。

2022年，公司面對復雜不確定的社會經濟環境，堅持“頂天立地”的發展戰略，加強根據地建設和系統性創新，夯實安全可控研發平臺，持續推動技術突破和應用落地，為未來夯實了可持續發展的基本面。同時，2022年，社會經濟的特殊客觀環境對公司經營的影響不斷持續，導致全國各地項目招投標延遲，尤其是第四季度超過20個項目合計總金額超過30億元合同被延期。在人工智能應用布局成果與示范驗證效果持續顯現的強力支撐下，公司經營在經濟下行等嚴峻形勢下經受住考驗，實現營業收入和毛利小幅增長，全年利潤和現金流均為正向，重點行業賽道繼續保持高質量增長。但公司2022年營業收入188.20億元，較2020年營業收入增長為44.50%，公司激勵計劃之股票期權第二個行權期的行權條件未達標。

根據《2021年股票期權與限制性股票激勵計劃》《2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的相關規定，公司激勵計劃之股票期權第二個行權期65名激勵對象所獲授的47.406萬份股票期權由公司注銷。

綜上，公司將對上述激勵計劃的股票期權激勵對象已授予但尚未滿足行權條件的合計54.602萬份股票期權進行注銷，尚未滿足行權條件的股票期權數量調整為63.208萬份。具體情況如下表：

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三、本次注銷的合規性及對公司的影響

本次注銷符合法律、行政法規、部門規章、規范性文件、公司章程以及公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃等的相關規定。

本次注銷部分已授予股票期權，不會影響激勵計劃的繼續實施，不會對公司的財務狀況和經營業績產生重大影響。

四、相關核查意見

1、獨立董事意見

鑒于公司激勵計劃的股票期權激勵對象中，有5名原激勵對象因個人原因離職已不再具備激勵資格，該5名激勵對象所獲授的7.196萬份股票期權將由公司注銷；公司激勵計劃之股票期權第二個行權期的行權條件未達標，65名激勵對象所獲授的47.406萬份股票期權將由公司注銷。公司擬對上述激勵對象已獲授但不滿足行權條件的相應部分股票期權進行注銷，符合《上市公司股權激勵管理辦法》等相關法律法規及公司《2021年股票期權與限制性股票激勵計劃》和《2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》等相關規定。本次注銷股票期權不會影響公司激勵計劃的繼續實施，同意公司對相關股票期權予以注銷。

2、監事會核查情況

公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃之股票期權的原激勵對象中，有5人因離職等原因失去激勵對象資格，公司將對該5名原激勵對象已授予但尚未滿足行權條件的7.196萬份股票期權進行注銷；同時，由于激勵計劃之股票期權第二個行權期未達行權條件，65名激勵對象所獲授的47.406萬份股票期權將由公司注銷。公司董事會對激勵對象相應獲授股票期權予以注銷，符合《上市公司股權激勵管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監管指南第1號一一業務辦理第三部分：3.2股權激勵》等法律法規、部門規章、規范性文件以及公司《2021年股票期權與限制性股票激勵計劃》《2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的規定，不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，不會影響全體股東的利益，同意公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃之股票期權第二個行權期未達到行權條件的獲授期權予以注銷。同時，監事會對公司激勵計劃調整后的激勵對象名單進行了再次確認，認為：由于激勵對象中有部分員工因離職失去激勵對象資格，公司董事會因此對激勵對象進行了相應調整，本次調整是合法的，本次調整后的***終激勵對象均為在公司任職人員，公司董事會對激勵對象的調整符合《上市公司股權激勵管理辦法》等相關法律、法規和規范性文件的規定，調整后的激勵對象具備《公司法》《證券法》《公司章程》等法律、法規和規范性文件規定的任職資格，其作為公司限制性股票激勵對象的主體資格合法、有效。

3、法律意見

上海君瀾律師事務所關于公司注銷2021年股票期權與限制性股票激勵計劃部分已授予股票期權的法律意見

根據2021年第二次臨時股東大會對董事會的授權，截至本法律意見書出具日，本次注銷已取得了現階段必要批準與授權，履行了相應的程序，符合《管理辦法》及《激勵計劃》的相關規定；公司本次注銷股票期權的原因及股票數量、本次回購注銷限制性股票的原因、價格、數量和資金來源，均符合《管理辦法》等法律、法規、規章、規范性文件及《激勵計劃》的相關規定，本次注銷不會影響激勵計劃的繼續實施，不會對公司的財務狀況和經營業績產生重大影響；公司已按照《管理辦法》及《激勵計劃》的規定履行了現階段的信息披露義務，公司尚需按照上述規定履行后續的信息披露義務。

五、備查文件

1、公司第六屆董事會第二次會議決議；

2、公司第六屆監事會第二次會議決議；

3、獨立董事關于相關事項的獨立意見；

4、上海君瀾律師事務所關于公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃注銷部分股票期權及回購注銷部分限制性股票相關事項之法律意見書。

特此公告。

科大訊飛股份有限公司

董 事 會

二〇二三年四月二十一日

證券代碼：002230 證券簡稱：科大訊飛 公告編號：2023-031

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關于債券信息披露負責人的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

根據中國銀行間市場交易商協會發布的《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具信息披露規則》 (2021 版)及《科大訊飛股份有限公司債券信息披露管理辦法》的相關規定，本公司的債券信息披露事務負責人為：

姓名：江濤

職務：董事會秘書

電話：0551-67892230

特此公告。

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董 事 會

二〇二三年四月二十一日

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