中金黃金股份有限公司關于變更會計師事務所的公告

來源：證券時報

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　● 擬聘任的會計師事務所名稱

　　天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱天職國際）

　　● 原聘任的會計師事務所名稱

　　天健會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱天?。?/p>

　　● 變更會計師事務所的簡要原因及前任會計師的異議情況

　　天健在擔任中金黃金股份有限公司（以下簡稱公司）審計機構期間堅持獨立審計原則，切實履行了審計機構應盡職責。由于公司與天健的三年服務協議已到期，以及根據中華人民共和國財政部、國務院國有資產監督管理委員會及中國證券監督管理委員會《關于印發〈國有企業、上市公司選聘會計師事務所管理辦法〉的通知》( 財會[2023]4 號文)的相關規定，為保證審計工作的獨立性和客觀性，結合實際經營需要，公司按規定履行相關程序后，擬變更年度審計會計師事務所。并且就該事項與天健進行了充分溝通，其對公司擬變更會計師事務所事項無異議。

　　一、擬聘任會計師事務所的基本情況

　?。ㄒ唬C構信息

　　1.基本信息

　　公司按規定履行相關程序后擬聘任天職國際為公司2023年度財務報表審計機構和內部控制審計機構。天職國際創立于1988年12月，總部北京，是一家專注于審計鑒證、資本市場服務、管理咨詢、政務咨詢、稅務服務、法務與清算、信息技術咨詢、工程咨詢、企業估值的特大型綜合性咨詢機構。

　　天職國際首席合伙人為邱靖之，注冊地址為北京市海淀區車公莊西路19號68號樓A-1和A-5區域，組織形式為特殊普通合伙。

　　天職國際已取得北京市財政局頒發的執業證書，是中國首批獲得證券期貨相關業務資格，獲準從事特大型國有企業審計業務資格，取得金融審計資格，取得會計司法鑒定業務資格，以及取得軍工涉密業務咨詢服務安全保密資質等國家實行資質管理的***高執業資質的會計師事務所之一，并在美國 PCAOB 注冊。天職國際過去二十多年一直從事證券服務業務。

　　截止2022年12月31日，天職國際合伙人85人，注冊會計師1061人，簽署過證券服務業務審計報告的注冊會計師347人。

　　天職國際2022年度經審計的收入總額31.22億元，審計業務收入25.18億元，證券業務收入12.03億元。2022年度上市公司審計客戶248家，主要行業（證監會門類行業，下同）包括制造業、信息傳輸、軟件和信息技術服務業、電力、熱力、燃氣及水生產和供應業、批發和零售業、交通運輸、倉儲和郵政業等，審計收費總額3.19億元，本公司同行業上市公司審計客戶2家。

　　2.投資者保護能力

　　天職國際按照相關法律法規在以前年度已累計計提足額的職業風險基金，已計提的職業風險基金和購買的職業保險累計賠償限額不低于20,000萬元。職業風險基金計提以及職業保險購買符合相關規定。近三年（2020年度、2021年度、2022年度及2023年初至本公告日止，下同），天職國際不存在因執業行為在相關民事訴訟中承擔民事責任的情況。

　　3.誠信記錄

　　天職國際近三年因執業行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監督管理措施9次、自律監管措施1次和紀律處分0次。從業人員近三年因執業行為受到監督管理措施9次，涉及人員22名，不存在因執業行為受到刑事處罰、行政處罰和自律監管措施的情形。

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　　1.基本信息

　　項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人基本信息如下：

　　項目合伙人及簽字注冊會計師1：解小雨，2005年成為注冊會計師，2006年開始從事上市公司審計，2006年開始在本所執業，2023年開始為本公司提供審計服務，近三年簽署上市公司審計報告2家，近三年復核上市公司審計報告2家。

　　簽字注冊會計師2：趙優，2020年成為注冊會計師，2020年開始從事上市公司審計，2020年開始在本所執業，2023年開始為本公司提供審計服務，近三年簽署上市公司審計報告1家，近三年復核上市公司審計報告0家。

　　項目質量控制復核人：周睿，2007年成為注冊會計師，2008年開始從事上市公司審計，2007年開始在本所執業，2023年開始為本公司提供審計服務，近三年復核上市公司審計報告3家。

　　2.誠信記錄

　　項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人近三年不存在因執業行為受到刑事處罰，受到證監會及其派出機構、行業主管部門等的行政處罰、監督管理措施，受到證券交易所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分的情況。

　　3.獨立性

　　天職國際及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人等不存在可能影響獨立性的情形。

　　4.審計收費

　　天職國際審計服務收費按照業務的責任輕重、繁簡程度、工作要求、所需的工作條件和工時及實際參加業務的各級別工作人員投入的專業知識和工作經驗等因素確定。2023年度審計費用共計315萬元（其中：年報審計費用275萬元；內控審計費用40萬元）。

　　二、擬變更會計師事務所的情況說明

　?。ㄒ唬┣叭螘嫀熓聞账闆r及上年度審計意見

　　天健已連續三年為公司提供審計工作，為公司 2022 年度提供審計服務，出具了標準無保留意見的審計報告。公司不存在已委托前任會計師事務所開展部分審計工作后又解聘前任會計師事務所的情況。

　?。ǘM變更會計師事務所的原因

　　天健在擔任公司審計機構期間堅持獨立審計原則，切實履行了審計機構應盡職責。

　　由于公司與天健的三年服務協議已到期，以及根據中華人民共和國財政部、國務院國有資產監督管理委員會及中國證券監督管理委員會《關于印發〈國有企業、上市公司選聘會計師事務所管理辦法〉的通知》( 財會[2023]4 號文)的相關規定，為保證審計工作的獨立性和客觀性，結合實際經營需要，公司按規定履行相關程序后，擬變更年度審計會計師事務所。并且就該事項與天健進行了充分溝通，其對公司擬變更會計師事務所事項無異議。

　?。ㄈ┥鲜泄九c前后任會計師事務所的溝通情況

　　公司就本次變更會計師事務所事項與天健、天職國際進行了充分溝通，各方均已明確知悉本事項且對本次變更無異議。該變更會計師事務所相關事項尚需提交公司股東大會審議。天健、天職國際將按照《中國注冊會計師審計準則第 1153號-前任注冊會計師和后任注冊會計師的溝通》的要求，做好相關溝通及配合工作。

　　三、擬變更會計事務所履行的程序

　?。ㄒ唬徲嬑瘑T會審議意見

　　2023年11月15日，公司董事會審計委員會2023年第七次會議審議通過了《關于變更會計師事務所的議案》。董事會審計委員會對天職國際的專業勝任能力、投資者保護能力、獨立性和誠信狀況等進行了充分了解和審查，認為天職國際具備為公司提供審計服務的專業勝任能力、投資者保護能力、獨立性和良好的誠信狀況，項目成員具備相應的執業資質和勝任能力，能夠滿足公司對年度財務審計與內部控制審計工作要求。聘請天職國際為公司2023年度財務報表審計機構和內部控制審計機構，能夠保障公司2023年度審計工作的順利完成。公司本次變更會計師事務所理由充分、恰當，程序符合相關規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。董事會審計委員會同意變更天職國際為公司2023年度財務報表審計機構和內部控制審計機構，2023年度審計費用共計315萬元（其中：年報審計費用275萬元；內控審計費用40萬元）。董事會審計委員會同意將上述議程提交公司第七屆董事會第二十次會議進行審議。

　?。ǘ┆毩⒍碌氖虑罢J可情況和獨立意見

　　1.獨立董事的事前認可意見

　　我們在董事會審議之前對天職國際的專業勝任能力、投資者保護能力、獨立性和誠信狀況等進行了充分了解和審查，認為天職國際具備為公司提供審計服務的專業勝任能力，其投資者保護能力、獨立性和誠信狀況等方面符合監管要求，項目成員具備相應的執業資質和勝任能力，能夠滿足公司對年度財務審計與內部控制審計工作要求。公司本次變更會計師事務所理由充分、恰當，不存在損害公司、全體股東利益特別是中小股東利益的情形，符合相關法律法規、規范性文件及《公司章程》的規定，同意將《關于變更會計師事務所的議案》提交公司第七屆董事會第二十次會議審議。

　　2.獨立董事的獨立意見

　　天職國際具備為公司提供審計服務的專業勝任能力，其投資者保護能力、獨立性和誠信狀況等方面符合監管要求，項目成員具備相應的執業資質和勝任能力，能夠滿足公司對年度財務審計與內部控制審計工作要求。聘請天職國際為公司2023年度財務報表審計機構和內部控制審計機構，能夠保障公司2023年度審計工作的順利完成。公司本次變更會計師事務所理由充分、恰當，不存在損害公司、全體股東利益特別是中小股東利益的情形。公司董事會關于該議案的審議、表決程序符合相關法律法規、規范性文件以及《公司章程》的規定。因此，我們一致同意《關于變更會計師事務所的議案》，并同意將該議案提交公司股東大會審議。

　?。ㄈ┒聲膶徸h和表決情況

　　2023年11月20日，公司第七屆董事會第二十次會議以9票同意、0票反對、0票棄權審議通過了《關于變更會計師事務所的議案》。同意變更天職國際為公司2023年度財務報表審計機構和內部控制審計機構，2023年度審計費用共計315萬元（其中：年報審計費用275萬元；內控審計費用40萬元）。

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　　本次聘任會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

　　四、上網公告附件

　?。ㄒ唬┲薪瘘S金股份有限公司獨立董事關于公司變更會計師事務所的事前認可意見；

　?。ǘ┲薪瘘S金股份有限公司獨立董事關于公司變更會計師事務所的獨立意見。

　　特此公告。

　　中金黃金股份有限公司董事會

　　2023年11月21日

　　證券代碼：600489 證券簡稱：中金黃金 公告編號：2023-032

　　中金黃金股份有限公司

　　關于召開2023年

　　第三次臨時股東大會的通知

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　● 股東大會召開日期：2023年12月6日

　　● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

　　一、 召開會議的基本情況

　　(一) 股東大會類型和屆次

　　2023年第三次臨時股東大會

　　(二) 股東大會召集人：董事會

　　(三) 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

　　(四) 現場會議召開的日期、時間和地點

　　召開的日期時間：2023年12月6日 14點 30分

　　召開地點：北京市東城區安外大街9號

　　(五) 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

　　網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

　　網絡投票起止時間：自2023年12月6日

　　至2023年12月6日

　　采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

　　(六) 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

　　涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號 一 規范運作》等有關規定執行。

　　二、 會議審議事項

　　本次股東大會審議議案及投票股東類型

　　1、 各議案已披露的時間和披露媒體

　　上述議案具體內容詳見上海證券交易所網站www.sse.com.cn 11月21日披露的《中金黃金股份有限公司關于變更會計師事務所的公告》（公告編號：2023-031）。

　　2、 特別決議議案：無

　　3、 對中小投資者單獨計票的議案：全部議案

　　4、 涉及關聯股東回避表決的議案：無

　　應回避表決的關聯股東名稱：無

　　三、 股東大會投票注意事項

　　(一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過***交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。***登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

　　(二) 持有多個股東賬戶的股東，可行使的表決權數量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優先股的數量總和。

　　持有多個股東賬戶的股東通過本所網絡投票系統參與股東大會網絡投票的，可以通過其任一股東賬戶參加。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。

　　持有多個股東賬戶的股東，通過多個股東賬戶重復進行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的***次投票結果為準。

　　(三) 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以***次投票結果為準。

　　(四) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

　　四、 會議出席對象

　　(一) 股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

　　(二) 公司董事、監事和高級管理人員。

　　(三) 公司聘請的律師。

　　(四) 其他人員

　　五、 會議登記方法

　?。ㄒ唬┑怯浭掷m：法人股東應由法定代表人或其委托的代理人出席會議。由法定代表人出席會議的，應持營業執照復印件、本人身份證和法人股東賬戶卡到公司辦理登記；由法定代表人委托代理人出席會議的，代理人應持營業執照復印件、本人身份證、法定代表人依法出具的授權委托書和法人股東賬戶卡到公司登記。個人股東親自出席會議的，應持本人身份證和股東賬戶卡到公司登記；委托代理人出席會議的，代理人應持本人身份證、授權委托書和委托人股東賬戶卡、委托人身份證到公司登記。股東也可以通過信函、傳真辦理登記。

　?。ǘ┑怯洉r間：2023年12月1日8:30-17:00。

　?。ㄈ┑怯浡摻j方式：

　　電 話：（010）56353870

　　傳 真：（010）56353910

　　通訊地址：北京市東城區安外大街9號

　　郵 編：100011

　　聯 系 人：侯阿沁

　　六、 其他事項

　　本次股東大會會期半天，股東食宿及交通費用自理。

　　特此公告。

　　中金黃金股份有限公司董事會

　　2023年11月21日

　　附件1：授權委托書

　　授權委托書

　　中金黃金股份有限公司：

　　茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年12月6日召開的貴公司2023年第三次臨時股東大會，并代為行使表決權。

　　委托人持普通股數：

　　委托人持優先股數：

　　委托人股東帳戶號：

　　委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

　　委托人身份證號： 受托人身份證號：

　　委托日期： 年 月 日

　　備注：

　　委托人應當在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

　　證券代碼：600489 證券簡稱：中金黃金 公告編號：2023-030

　　中金黃金股份有限公司

　　第七屆董事會第二十次會議決議公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　一、董事會會議召開情況

　　中金黃金股份有限公司（以下簡稱公司或中金黃金）第七屆董事會第二十次會議通知于2023年11月15日以傳真和送達方式發出，會議于2023年11月20日以通訊表決方式召開。會議應參會董事9人，實際參會董事9人。會議的召開符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件及《公司章程》的規定。

　　二、董事會會議審議情況

　　經會議有效審議表決形成決議如下：

　?。ㄒ唬┩ㄟ^了《關于變更會計師事務所的議案》。表決結果：贊成9票，反對0票，棄權0票，通過率100%。內容詳見：《公司關于變更會計師事務所的公告》（公告編號：2023-031）。

　　上述議案尚需提交公司股東大會審議通過。

　?。ǘ┩ㄟ^了《關于召開2023年第三次臨時股東大會的議案》。表決結果：贊成9票，反對0票，棄權0票，通過率100%。公司決定于2023年12月6日以現場結合網絡形式召開2023年第三次臨時股東大會。內容詳見：《公司關于召開2023年第三次臨時股東大會的通知》（公告編號：2023-032）。

　　特此公告。

　　中金黃金股份有限公司董事會

　　2023年11月21日

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