交控科技股份有限公司 關于修訂《公司章程》并辦理工商變更登記及修訂部分內部治理相關制度的公告

來源：證券日報

　　證券代碼：688015 證券簡稱：交控科技 公告編號：2023-049

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　2023年12月28日，交控科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）召開了第三屆董事會第十九次會議，審議通過了《關于修訂<公司章程>并辦理工商變更登記的議案》、《關于修訂公司部分內部治理相關制度的議案》，同日召開第三屆監事會第十六次會議，審議通過了《關于修訂<交控科技股份有限公司監事會議事規則>的議案》。具體如下：

　　一、修訂《公司章程》部分條款的相關情況

　　為進一步完善公司治理結構，更好地促進規范運作，結合相關法律法規***新規定以及公司的實際情況，公司根據《上市公司章程指引（2023修訂）》《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅（2023年修訂）》《上海證券交易所科創板股票上市規則（2023年8月修訂）》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作（2023年8月修訂）》等法律法規及相關規定擬對《公司章程》中的有關條款進行修訂，形成新的《公司章程》。具體修訂內容如下：

　　《公司章程》條款序號、引用條款序號部分根據修訂相應作出調整，不再依次列示，除上述條款的修改外，《公司章程》其他內容無實質性變更。

　　上述變更***終以工商登記機關核準的內容為準。修訂后形成的《交控科技股份有限公司章程》同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）予以披露。

　　公司董事會同時提請股東大會授權公司管理層辦理上述修訂涉及的工商變更登記、章程備案等相關事宜。

　　本事項尚需提交公司股東大會審議。

　　二、修訂公司部分內部治理相關制度的情況

　　為保證公司的規范運作，根據《上市公司獨立董事管理辦法》《上市公司章程指引（2023修訂）》《上海證券交易所科創板股票上市規則》（2023年8月修訂）《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》（2023年8月修訂）等有關規定，結合公司的實際情況和法律法規***新要求，公司對《交控科技股份有限公司董事會議事規則》《交控科技股份有限公司監事會議事規則》《交控科技股份有限公司獨立董事工作制度》《交控科技股份有限公司關聯交易管理制度》《交控科技股份有限公司對外擔保管理制度》《交控科技股份有限公司募集資金管理辦法》《交控科技股份有限公司信息披露管理制度》等制度進行了修訂。相關制度將于同日在上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)予以披露。

　　上述《交控科技股份有限公司董事會議事規則》、《交控科技股份有限公司監事會議事規則》、《交控科技股份有限公司關聯交易管理制度》、《交控科技股份有限公司對外擔保管理制度》尚需提交股東大會審議。

　　特此公告。

　　交控科技股份有限公司

　　董事會

　　2023年12月29日

　　證券代碼：688015 證券簡稱：交控科技 公告編號：2023-048

　　交控科技股份有限公司第三屆監事會第十六次會議決議公告

　　本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　一、監事會會議召開情況

　　交控科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2023年12月28日以現場和通訊相結合的方式在公司會議室召開第三屆監事會第十六次會議。本次會議的通知已于2023年12月19日通過郵件等方式送達公司全體監事。本次會議由監事會主席趙丹娟女士召集并主持，會議應到監事3人，實到監事3人。本次會議的召集和召開符合《中華人民共和國公司法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律法規、規范性文件及《交控科技股份有限公司章程》的有關規定，會議決議合法有效。

　　二、監事會會議審議情況

　　經與會監事審議，做出如下決議：

　?。ㄒ唬徸h通過《關于修訂<交控科技股份有限公司監事會議事規則>的議案》

　　為了進一步完善公司治理結構，保障公司內部機構的規范運行，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司治理準則》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等有關法律、法規、規范性文件的規定，結合公司實際情況，公司對《交控科技股份有限公司監事會議事規則》部分條款進行了修訂。

　　經與會監事審議，公司監事會同意根據現行法律法規的規定和要求，結合公司實際情況，對《交控科技股份有限公司監事會議事規則》進行系統性的梳理和修訂。

　　表決結果：3票同意；0 票反對；0 票棄權。

　　本議案尚需提交公司股東大會審議。

　　具體內容詳見同日刊載于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司監事會議事規則》。

　　特此公告。

　　交控科技股份有限公司

　　監事會

　　2023年12月29日

　　證券代碼：688015 證券簡稱：交控科技 公告編號：2023-050

　　交控科技股份有限公司關于召開2024年***次臨時股東大會的通知

　　本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　● 股東大會召開日期：2024年1月15日

　　● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

　　一、 召開會議的基本情況

　?。ㄒ唬?股東大會類型和屆次

　　2024年***次臨時股東大會

　?。ǘ?股東大會召集人：董事會

　?。ㄈ?投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

　?。ㄋ模?現場會議召開的日期、時間和地點

　　召開日期時間：2024年1月15日 14點30分

　　召開地點：北京市豐臺區智成北街3號院交控大廈1號樓5層501室

　?。ㄎ澹?網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

　　網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

　　網絡投票起止時間：自2024年1月15日

　　至2024年1月15日

　　采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

　?。?融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

　　涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號—規范運作》等有關規定執行。

　?。ㄆ撸?涉及公開征集股東投票權

　　無

　　二、 會議審議事項

　　本次股東大會審議議案及投票股東類型

　　1、 說明各議案已披露的時間和披露媒體

　　上述議案1、議案2（除議案2.02外）已經公司第三屆董事會第十九次會議審議通過，表決結果為9票同意、0票反對、0票棄權；議案2.02已經第三屆監事會第十六次會議審議通過，表決結果為3票同意、0票反對、0票棄權。其中，《公司章程》主要根據《上市公司章程指引（2023修訂）》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作（2023年8月修訂）》《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅（2023年修訂）》等規定進行了修訂；《交控科技股份有限公司董事會議事規則》《交控科技股份有限公司監事會議事規則》主要根據《上市公司章程指引（2023修訂）》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作（2023年8月修訂）》等規定進行了修訂；《交控科技股份有限公司關聯交易管理制度》《交控科技股份有限公司對外擔保管理制度》主要根據《上海證券交易所科創板股票上市規則（2023年8月修訂）》《上市公司獨立董事管理辦法》等規定進行了修訂。詳見2023年12月29日刊載于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的相關公告。

　　2、 特別決議議案：議案1

　　3、 對中小投資者單獨計票的議案：無

　　4、 涉及關聯股東回避表決的議案：無

　　應回避表決的關聯股東名稱：無

　　5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無

　　三、 股東大會投票注意事項

　?。ㄒ唬?本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過***交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。***登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

　?。ǘ?同一表決權通過現場、上海證券交易所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以***次投票結果為準。

　?。ㄈ?股東對所有議案均表決完畢才能提交。

　　四、 會議出席對象

　?。ㄒ唬?股權登記日下午收市時在中國登記結算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

　?。ǘ?公司董事、監事和高級管理人員。

　?。ㄈ?公司聘請的律師。

　?。ㄋ模?其他人員

　　五、 會議登記方法

　?。ㄒ唬┓卜蠒h要求的公司股東，請持本人身份證及股東賬戶卡；如需委托他人代理的，委托代理人需持本人身份證、授權委托書（見附件）、委托人身份證復印件、股東賬戶卡，于2024年1月11日、1月12日（上午9:30～12:00，下午13:00～17:30）到公司會議室進行股權登記。股東也可以通過信函、傳真的方式辦理登記手續，須在登記時間2024年1月12日下午17:30前送達，出席會議時需攜帶原件。

　?。ǘ┑怯浀攸c：北京市豐臺區智成北街3號院交控大廈1號樓1層飛燕廳。

　?。ㄈ┑怯浄绞?/p>

　　1、法人股東應由法定代表人或其委托的代理人出席會議。由法定代表人出席會議的，應持營業執照復印件（加蓋公司公章）、本人身份證和法人股東賬戶卡至公司辦理登記；由法定代表人委托代理人出席會議的，代理人應持營業執照復印件（加蓋公章）、本人身份證、法定代表人依法出具的授權委托書（加蓋公司公章）和法人股東賬戶卡至公司辦理登記；

　　2、自然人股東親自出席會議的，應持本人身份證和股東賬戶卡至公司辦理登記；委托代理人出席會議的，代理人應持本人身份證、授權委托書和股東賬戶卡至公司辦理登記。異地股東可以信函或傳真方式登記，信函或傳真以抵達公司的時間為準，信函上請注明“股東大會”字樣；公司不接受電話方式辦理登記。

　　六、 其他事項

　　1、本次現場會議出席者食宿及交通費自理。

　　2、參會股東請提前半小時到達會議現場辦理簽到。

　　3、會議聯系方式

　　聯系地址：北京市豐臺區智成北街3號院交控大廈1號樓交控科技股份有限公司

　　郵政編碼：100070

　　聯系電話：010-83606086

　　傳 真：010-83606009

　　聯 系 人：黃勍、張瑾

　　特此公告。

　　交控科技股份有限公司

　　董事會

　　2023年12月29日

　　附件1：授權委托書

　　授權委托書

　　交控科技股份有限公司：

　　茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2024年1月15日召開的貴公司2024年***次臨時股東大會，并代為行使表決權。

　　委托人持普通股數：

　　委托人持優先股數：

　　委托人股東帳戶號：

　　委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

　　委托人身份證號： 受托人身份證號：

　　委托日期： 年 月 日

　　備注：

　　委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

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