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">2023-11-15 18:00中新經緯11月15日電 15日，四川證監局發布關于對成都照月投資管理有限公司采取責令改正行政監管措施的決定。截圖來源：四川證監局?四川證監局表示，經查，成都照月投資管理有限公司在開展私募投資基金業務過程中，存在以下..
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發布時間：2023-11-19 熱度：
截圖來源：四川證監局?四川證監局表示，經查，成都照月投資管理有限公司在開展私募投資基金業務過程中，存在以下情形：一是未建立完善的基金投資決策制度，未落實從業人員證券投資申報制度，現有辦公場所與員工規模不匹配且部分員工長期未在公司辦公，對員工交易時段行為缺乏有效管控，存在未履行謹慎勤勉義務的情形。二是管理人實繳資本變更未按規定及時填報更新。三是未建立激勵獎金遞延發放機制。上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)第四條***款、第二十五條***款和《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》(以下簡稱《私募運作暫行規定》)第十條***項的規定。四川證監局指出，根據《私募辦法》第三十三條和《私募運作暫行規定》第十二條的規定，四川證監局決定對公司采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。中國證券投資基金業協會網站顯示，成都照月投資管理有限公司成立時間為2017年，注冊資本1000萬元，實繳資本430萬元，機構類型為私募證券投資基金管理人，法定代表人為黃辰。(中新經緯APP)更多精彩內容請關注中新經緯（jwview）官方微信公眾號。
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