江蘇華盛鋰電材料股份有限公司 關于修訂《公司章程》及部分治理制度 并辦理工商變更登記的公告

來源：證券日報

　　證券代碼：688353 證券簡稱：華盛鋰電 公告編號：2023-030

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　江蘇華盛鋰電材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年8月7日召開了公司第二屆董事會第八次會議、第二屆監事會第六次會議，會議分別審議通過了《關于修訂<公司章程>并辦理工商變更登記的議案》及修訂公司部分內部管理制度的相關議案?，F將本次公司修訂的《公司章程》及部分治理制度的具體內容情況公告如下：

　　一、修訂《公司章程》部分條款的相關情況

　　根據《公司法》等相關法律、法規及規范性文件的規定，結合公司實際情況，公司擬對公司章程對應條款進行相應修訂，本次修訂《公司章程》的事項，尚需提交公司股東大會審議，并提請股東大會授權公司董事長及其***代理人辦理變更登記備案手續。具體修訂內容如下：

　　除上述修訂的條款外，其他條款保持不變。上述事項的變更***終以市場監督管理部門核準、登記的情況為準。

　　二、修訂公司部分治理制度的相關情況

　　為進一步優化公司治理結構，根據《公司法》等相關法律、法規及規范性文件的規定，結合公司實際情況，公司董事會同意修訂部分治理制度，具體明細如下表：

　　此次修訂的治理制度中，《股東大會議事規則》《董事會議事規則》《監事會議事規則》《獨立董事工作細則》《關聯交易管理制度》《對外擔保管理制度》《募集資金使用管理制度》《累積投票制實施細則》《控股子公司管理制度》尚須提交公司股東大會審議通過后方可生效。修訂后的相關制度具體內容將于同日在上海證券交易所（www.sse.com.cn）予以披露，敬請投資者注意查閱。

　　特此公告。

　　江蘇華盛鋰電材料股份有限公司董事會

　　2023年8月8日

　　證券代碼：688353 證券簡稱：華盛鋰電 公告編號：2023-028

　　江蘇華盛鋰電材料股份有限公司

　　關于使用部分超募資金***

　　補充流動資金的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　● 江蘇華盛鋰電材料股份有限公司（以下簡稱“公司”或“華盛鋰電”）于2023年8月7日分別召開了第二屆董事會第八次會議和第二屆監事會第六次會議，審議通過了《關于使用部分超募資金***補充流動資金的議案》，同意公司使用超募資金按公司經營需要分次提取，一年內累計金額不超過50,000.00萬元***補充流動資金，占超募資金總額的比例為26.78%，不超過超募資金總額的30%。

　　● 公司獨立董事發表了明確同意的獨立意見，公司保薦機構華泰聯合證券有限責任公司對該事項出具了無異議的核查意見。

　　● 本事項尚需提交公司股東大會審議。

　　一、募集資金基本情況

　　根據中國證券監督管理委員會出具的《關于同意江蘇華盛鋰電材料股份有限公司***公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2022]887號），公司獲準以***公開發行方式向公眾發行人民幣普通股2,800.00萬股，發行價格為人民幣98.35元/股，募集資金總額為人民幣2,753,800,000.00元，扣除各項發行費用（不含增值稅）人民幣186,795,496.51元后，實際募集資金凈額為人民幣2,567,004,503.49元。上述募集資金已全部到位，容誠會計師事務所（特殊普通合伙）對公司募集資金的到位情況進行了審驗，并于2022年7月9日出具了容誠驗字[2022]230Z0178號《驗資報告》。

　　為規范公司募集資金管理和使用，保護投資者權益，公司對募集資金采取專戶存儲管理，募集資金到賬后，已全部存放于經公司董事會批準開設的募集資金專項賬戶內，公司已與保薦機構、募集資金專戶所在銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監管協議。

　　二、募集資金投資項目情況及募集資金使用情況

　　根據《江蘇華盛鋰電材料股份有限公司***公開發行股票并在科創板上市招股說明書》披露，公司***公開發行股票募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：

　　單位：萬元人民幣

　　截至2022年12月31日，公司募投項目及募集資金使用情況詳見公司于2023年3月24日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）《江蘇華盛鋰電材料股份有限公司2022年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》。

　　三、前次使用部分超募資金***補充流動資金的基本情況

　　公司于2022年8月8日召開了***屆董事會第十六次會議、***屆監事會第七次會議，于2022年8月29日召開了2022年***次臨時股東大會，審議通過了《關于使用部分超募資金***補充流動資金的議案》，同意公司在不影響募集資金計劃投資正常進行的前提下，使用超募資金按公司經營需要分次提取，一年內累計金額不超過50,000.00萬元***補充流動資金，占超募資金總額的比例為26.78%，不超過超募資金總額的30%。公司承諾：每十二個月內累計使用超募資金補充流動資金金額將不超過超募資金總額的30%；本次使用超募資金***補充流動資金不會影響募投項目建設的資金需求；在補充流動資金后的十二個月內不進行高風險投資以及為控股子公司以外的對象提供財務資助。公司與專業投資機構共同投資與主營業務相關的投資基金，或者市場化運作的貧困地區產業投資基金和扶貧公益基金等投資基金除外。

　　公司前次使用部分超募資金***補充流動資金具體情況參見公司于2022年8月9日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）《江蘇華盛鋰電材料股份有限公司關于使用部分超募資金***補充流動資金的公告》。

　　四、本次使用部分超募資金***補充流動資金的計劃

　　在保證不影響募集資金投資項目正常進行的前提下，為滿足公司流動資金需求，提高募集資金的使用效率，進一步提升公司的經營能力，維護上市公司和股東的利益，根據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關規定，公司擬使用部分超募資金***補充流動資金，用于公司與主營業務相關的經營活動，以滿足公司實際經營發展的需要。

　　公司超募資金金額為186,700.17萬元，經前次超募資金***補流50,000.00萬元及使用超募資金補充募投項目資金缺口20,000.00萬元后，公司超募資金余額為116,700.17萬元。本次擬使用超募資金按公司經營需要分次提取，一年內累計金額不超過50,000.00萬元***補充流動資金，占超募資金總額的比例為26.78%，不超過超募資金總額的30%，未違反中國證監會及上海證券交易所關于上市公司募集資金使用的有關規定。

　　五、相關承諾及說明

　　公司承諾每十二個月內累計使用超募資金補充流動資金金額將不超過超募資金總額的30%；本次使用超募資金***補充流動資金不會影響募投項目建設的資金需求；在補充流動資金后的十二個月內不進行高風險投資以及為控股子公司以外的對象提供財務資助。公司與專業投資機構共同投資與主營業務相關的投資基金，或者市場化運作的貧困地區產業投資基金和扶貧公益基金等投資基金除外。

　　六、公司履行的審批程序

　　2023年8月7日，公司第二屆董事會第八次會議和第二屆監事會第六次會議審議通過了《關于使用部分超募資金***補充流動資金的議案》，同意公司使用超募資金按公司經營需要分次提取，一年內累計金額不超過50,000.00萬元***補充流動資金，占超募資金總額的比例為26.78%，不超過超募資金總額的30%。公司獨立董事發表了明確同意的獨立意見，公司保薦機構華泰聯合證券有限責任公司對該事項出具了無異議的核查意見。本事項尚需提交公司股東大會審議。

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　　獨立董事認為，公司本次擬使用超募資金用于***補充流動資金：按公司經營需要分次提取，一年內累計金額不超過50,000萬元，有利于提高募集資金使用效率，進一步提升公司盈利能力，符合公司和全體股東利益，本次使用部分超募資金***補充流動資金符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等法律、法規、規范性文件以及公司《募集資金管理制度》的相關規定。本次使用部分超募資金***補充流動資金事項的審議程序符合法律、行政法規、部門規章及其他規范性文件的規定，不存在變相改變募集資金用途和損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。我們同意公司使用部分超募資金***補充流動資金的事項，并同意將該事項提交公司股東大會審議。

　?。ǘ┍O事會意見

　　監事會認為：本次使用部分超募資金人民幣5億元***補充流動資金，有利于提高募集資金的使用效率，降低財務成本，進一步提升公司盈利能力，維護上市公司和股東的利益。符合公司發展戰略和全體股東的利益。本次超募資金的使用符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關法律法規的規定。本次超募資金的使用不存在與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸的情況，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。綜上所述，監事會同意上述事項，并同意將提交股東大會審議。

　?。ㄈ┍Ｋ]機構核查意見

　　經核查，保薦機構認為：公司使用部分超募資金用于***補充流動資金的事項已經公司第二屆董事會第八次會議、第二屆監事會第六次會議審議通過，獨立董事發表了明確的同意意見，履行了必要的程序，尚需提交公司股東大會審議，符合相關法律法規的規定。公司本次使用部分超募資金用于***補充流動資金的事項有助于提高募集資金使用效率，降低財務成本，不會影響募集資金投資項目的正常進行，不存在改變募集資金投向和損害股東利益的情形。

　　綜上，保薦機構對華盛鋰電本次使用部分超募資金***補充流動資金的事項無異議。

　　特此公告。

　　江蘇華盛鋰電材料股份有限公司

　　董事會

　　2023年8月8日

　　證券代碼：688353 證券簡稱：華盛鋰電 公告編號：2023-031

　　江蘇華盛鋰電材料股份有限公司

　　關于召開2023年第二次臨時股東大會的通知

　　本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　● 股東大會召開日期：2023年8月23日

　　● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

　　一、 召開會議的基本情況

　?。ㄒ唬?股東大會類型和屆次

　　2023年第二次臨時股東大會

　?。ǘ?股東大會召集人：董事會

　?。ㄈ?投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

　?。ㄋ模?現場會議召開的日期、時間和地點

　　召開日期時間：2023年8月23日 14點 00分

　　召開地點：江蘇揚子江國際化學工業園青海路10號公司一樓會議室

　?。ㄎ澹?網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

　　網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

　　網絡投票起止時間：自2023年8月23日

　　至2023年8月23日

　　采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

　?。?融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

　　涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號 — 規范運作》等有關規定執行。

　?。ㄆ撸?涉及公開征集股東投票權

　　無

　　二、 會議審議事項

　　本次股東大會審議議案及投票股東類型

　　1、 說明各議案已披露的時間和披露媒體

　　本次提交股東大會審議的議案已經公司第二屆董事會第八次會議和第二屆監事會第六次會議審議通過，相關公告已于2023年8月8日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及證券時報、中國證券報、上海證券報、證券日報上予以披露，公司將在2023年第二次臨時股東大會召開前，在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露《2023年第二次臨時股東大會會議資料》

　　2、 特別決議議案：11

　　3、 對中小投資者單獨計票的議案：1

　　4、 涉及關聯股東回避表決的議案：無

　　應回避表決的關聯股東名稱：無

　　5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無

　　三、 股東大會投票注意事項

　?。ㄒ唬?本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過***交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。***登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

　?。ǘ?同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以***次投票結果為準。

　?。ㄈ?股東對所有議案均表決完畢才能提交。

　　四、 會議出席對象

　?。ㄒ唬?股權登記日下午收市時在中國登記結算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

　?。ǘ?公司董事、監事和高級管理人員。

　?。ㄈ?公司聘請的律師。

　?。ㄋ模?其他人員

　　五、 會議登記方法

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　　1、個人股東持本人身份證、股東賬戶卡和有效股權憑證辦理登記手續；委托代理人必須持有股東簽署或蓋章的授權委托書（格式見附件1）、股東本人身份證、股東賬戶卡、有效股權憑證和代理人本人身份證辦理登記手續。

　　2、法人股東持股東賬戶卡、有效股權憑證、法人營業執照復印件（加蓋公司公章）、法定代表人身份證辦理登記手續；委托代理人持股東賬戶卡、有效股權憑證、法人營業執照復印件（加蓋公司公章）、法定代表人授權委托書（格式見附件1）和出席人身份證辦理登記手續。

　?。ǘ┑怯洉r間：2023年8月18日，上午8：00-11：30，下午14：00至17：00。股東可以用信函或電子郵件、現場的方式進行登記。信函登記以當地郵戳為準，信函、電子郵件中需注明股東聯系人、聯系電話及注明“股東大會”字樣。通過信函或電子郵件方式登記的股東請在參加現場會議時攜帶上述證件。公司不接受電話方式辦理登記。

　?。ㄈ┑怯浀攸c：江蘇華盛鋰電材料股份有限公司證券部

　　六、 其他事項

　?。ㄒ唬┕韭撓等耍狐S振東、陸海媛

　　聯系電話：0512-58782831

　　郵編：215600

　　電子郵件：bod@sinohsc.com

　?。ǘ诎胩?，參加會議的股東食宿及交通費自理

　?。ㄈ﹨蓶|請提前半小時到達會議現場辦理簽到

　　特此公告。

　　江蘇華盛鋰電材料股份有限公司董事會

　　2023年8月8日

　　附件1：授權委托書

　　授權委托書

　　江蘇華盛鋰電材料股份有限公司：

　　茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年8月23日召開的貴公司2023年第二次臨時股東大會，并代為行使表決權。

　　委托人持普通股數：

　　委托人持優先股數：

　　委托人股東帳戶號：

　　委托人簽名（蓋章）： 　　　　　　　　受托人簽名：

　　委托人身份證號： 　　　　　　　　　　受托人身份證號：

　　委托日期：　　年 月 日

　　備注：

　　委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

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