上海澳華內鏡股份有限公司關于變更會計師事務所的公告

「本文來源：證券時報」

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

●擬聘任的會計師事務所名稱：容誠會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“容誠事務所”）

●原聘任的會計師事務所名稱：立信會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“立信事務所”）

●變更會計師事務所的簡要原因及前任會計師的異議情況：考慮公司業務發展情況及整體審計的需要，公司擬改聘容誠事務所為公司2021年度財務報告審計機構，聘期一年。公司已就更換會計師事務所事宜與原審計機構立信事務所進行了事前溝通，取得了其理解，立信事務所知悉本事項并確認無異議。

一、擬聘任會計師事務所的基本情況

（一）機構信息

1、基本信息

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2、投資者保護能力

容誠事務所已購買注冊會計師職業責任保險，職業保險購買符合相關規定；截至2021年12月31日累計責任賠償限額9億元。

近三年在執業中無相關民事訴訟承擔民事責任的情況。

3、誠信記錄

容誠事務所近三年因執業行為受到刑事處罰 0 次、行政處罰 0 次、監督管理措施 1 次、自律監管措施 1 次、紀律處分 0 次。

5名從業人員近三年在容誠事務所執業期間因執業行為受到自律監管措施1次；11名從業人員近三年在容誠事務所執業期間受到監督管理措施各1次。

8名從業人員近三年在其他會計師事務所執業期間受到監督管理措施各1次。

（二）項目信息

1、基本信息

項目合伙人：胡新榮，2006年成為中國注冊會計師，2004年開始從事上市公司審計業務，2006年開始在容誠事務所執業，2021年開始為上海澳華內鏡股份有限公司提供審計服務；近三年簽署過開潤股份（300577）、江河集團（601886）、興業股份（603928）等多家上市公司審計報告。

項目簽字注冊會計師：秦嘯，2015年成為中國注冊會計師，2011年開始從事上市公司審計業務，2015年開始在容誠事務所執業，2021年開始為上海澳華內鏡股份有限公司提供審計服務；近三年簽署過合鍛智能（603011）、恒立液壓（601100）、貝斯美（300796）等多家上市公司審計報告。

項目質量控制復核人：歐維義，2007年成為中國注冊會計師，2012年開始從事上市公司審計業務，2013年開始在容誠事務所執業；近三年復核過君實生物（688180）、皓元醫藥（688131）、鷺燕醫藥（002788）等多家上市公司審計報告。

2、上述相關人員的誠信記錄情況

項目合伙人胡新榮、簽字注冊會計師秦嘯、項目質量控制復核人歐維義近三年內未曾因執業行為受到刑事處罰、行政處罰、監督管理措施和自律監管措施、紀律處分。

3、獨立性

容誠事務所及上述人員不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。

4、審計收費

審計收費定價原則：根據公司的業務規模、所處行業和會計處理復雜程度等多方面因素，并根據公司年報審計需配備的審計人員情況和投入的工作量以及事務所的收費標準確定***終的審計收費。本期年報審計費用為80萬元。

二、變更會計師事務所的情況說明

（一）前任會計師事務所情況及上年度審計意見

名稱：立信會計師事務所（特殊普通合伙）

已提供審計服務年限：1年6個月

上年度審計意見類型：標準無保留意見

公司不存在已委托前任會計師事務所開展部分審計工作后解聘前任會計師事務所的情況。

（二）擬變更會計師事務所的原因

本次變更會計師事務所是考慮公司業務發展情況及整體審計的需要，不存在與前任會計師事務所在工作安排、收費、意見等方面存在分歧的情形。

（三）上市公司與前后任會計師事務所的溝通情況

公司已就變更會計師事務所的相關事宜與前、后任會計師事務所均進行了事前溝通說明，各方已明確知悉本次變更事項并確認無異議。前、后任會計師事務所已按照《中國注冊會計師審計準則第1153號一一前任注冊會計師和后任注冊會計師的溝通》的規定進行了溝通，雙方均無異議。本次變更會計師事務所不會對公司年度報告審計工作造成影響。

三、擬變更會計師事務所履行的程序

（一）審計委員會的履職情況

公司審計委員會對擬聘任會計師事務所進行了***了解，于2022年1月4日召開了***屆審計委員會第十次會議，認為容誠會計師事務所（特殊普通合伙）在專業勝任能力、投資者保護能力、誠信狀況、獨立性等方面能夠滿足公司對于審計機構的要求，本次變更會計師事務所是公司業務發展情況及整體審計的需要需要，不存在與前任會計師事務所在工作安排、收費、意見等方面存在分歧的情形，因此公司審計委員會提議改聘容誠會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計機構，并同意將該議案提交公司董事會審議。

（二）獨立董事的事先認可情況和獨立意見

公司獨立董事對變更會計師事務所事項進行了事前審核，發表了事前認可意見，并對公司變更會計師事務所發表了如下獨立意見：容誠事務所具有證券期貨相關業務資格，是國內知名的審計機構，積累了豐富的上市公司審計經驗，其專業勝任能力、投資者保護能力、誠信狀況、獨立性等方面能夠滿足公司對于審計機構的要求，本次變更會計師事務所是公司業務發展情況及整體審計的需要，不違反相關法律法規、《公司章程》等相關規定，不會損害全體股東和投資者的合法權益。綜上，全體獨立董事同意公司變更會計師事務所。

（三）董事會的審議和表決情況

2022年1月5日，公司召開了***屆董事會第十四次會議，以12票同意,0票棄權，0票反對的表決結果審議通過了《公司關于變更會計師事務所的議案》，并同意將本議案提交公司股東大會審議。

（四）生效日期

本次變更會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

特此公告。

上海澳華內鏡股份有限公司

董事會

2022年1月7日

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