22南鋼01 (185515): 海通證券股份有限公司關于南京南鋼鋼鐵聯合有限公司實際控制人擬變更事項進展的臨時受托管理事務報告

原標題:22南鋼01 : 海通證券股份有限公司關于南京南鋼鋼鐵聯合有限公司實際控制人擬變更事項進展的臨時受托管理事務報告

債券簡稱：21南鋼01 債券代碼：188312.SH 債券簡稱：22南鋼01 債券代碼：185515.SH 海通證券股份有限公司關于 南京南鋼鋼鐵聯合有限公司實際控制人擬變更事項進展 的臨時受托管理事務報告 受托管理人（住所：上海市廣東路689號）
二〇二三年六月
重要聲明
本報告依據《公司債券發行與交易管理辦法》《公司債券受托管理人執業行為準則》《南京南鋼鋼鐵聯合有限公司2019年面向合格投資者公開發行公司債券受托管理協議》（以下簡稱《受托管理協議》）等相關規定、公開信息披露文件以及南京南鋼鋼鐵聯合有限公司（以下簡稱公司、南京鋼聯或發行人）出具的相關說明文件以及提供的相關資料等，由受托管理人海通證券股份有限公司（以下簡稱受托管理人、海通證券）編制。

本報告不構成對投資者進行或不進行某項行為的推薦意見，投資者應對相關事宜做出獨立判斷，而不應將本報告中的任何內容據以作為海通證券所作的承諾或聲明。在任何情況下，未經海通證券書面許可，不得將本報告用作其他任何用途。

根據發行人于2023年6月15日發布的《南京南鋼鋼鐵聯合有限公司關于實際控制人擬變更的進展提示性公告》，發行人股東上海復星高科技（集團）有限公司及其下屬子公司上海復星產業投資有限公司、上海復星工業技術發展有限公司擬出售其所持有的發行人60%股權。具體內容詳見發行人2022年10月20日、2023年3月15日、2023年4月3日、2023年4月27日、2023年5月5日、2023年6月2日刊登于上海證券交易所網站（網址：http://www.sse.com.cn/）的相關公告。

發行人股東南京鋼鐵集團有限公司及發行人分別于2023年6月8日、2023年6月9日收到江蘇省高級人民法院下發的《江蘇省高級人民法院通知書》《江蘇省高級人民法院參加訴訟及告知合議庭組成通知書》，江蘇沙鋼集團有限公司、江蘇沙鋼集團投資控股有限公司于2023年5月26日向江蘇省高級人民法院遞交追加第三人申請書，申請追加發行人為第三人。江蘇省高級人民法院經審查后準許申請，現通知發行人作為第三人參加訴訟【案號：（2023）蘇民初1號】。

海通證券作為“21南鋼01”、“22南鋼01”債券受托管理人，為充分保障債券投資人的利益，履行債券受托管理人職責，在獲悉相關事項后，及時與發行人進行了溝通，根據《公司債券受托管理人執業行為準則》相關規定出具本臨時受托管理事務報告。

海通證券后續將密切關注發行人對本期債券的本息償付情況以及其他對債券持有人利益有重大影響的事項，并將嚴格按照《公司債券受托管理人執業行為準則》《受托管理協議》等規定和約定履行債券受托管理人職責。

特此提請投資者關注相關風險，請投資者對相關事宜做出獨立判斷。

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