唐山冀東水泥股份有限公司 關于控股股東變更的公告

九派新聞

證券代碼：000401 證券簡稱：冀東水泥 公告編號：2021-150

唐山冀東水泥股份有限公司

關于控股股東變更的公告

公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

重要提示：

唐山冀東水泥股份有限公司（以下簡稱公司、冀東水泥）已完成向北京金隅集團股份有限公司（簡稱金隅集團）非公開發行1,065,988,043股股份事項。本次發行完成后，公司總股本增加至2,479,641,194股，公司控股股東由冀東發展集團有限責任公司（簡稱冀東集團）變更為金隅集團，公司實際控制人未發生變化，仍為北京市國資委。

2021年11月3日，公司收到中國證券監督管理委員會出具的《關于核準唐山冀東水泥股份有限公司吸收合并金隅冀東水泥（唐山）有限責任公司并募集配套資金的批復》（證監許可[2021]3461號）。根據上述批復，公司向金隅集團非公開發行1,065,988,043股股份吸收合并金隅冀東水泥（唐山）有限責任公司。

2021年11月25日，公司收到中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的《股份登記申請受理確認書》，確認已受理公司向金隅集團非公開發行1,065,988,043股股份的登記申請材料，相關股份登記到賬后將正式列入公司的股東名冊。

2021年12月16日，公司本次向金隅集團發行的股份將列入公司股東名冊，并在深圳證券交易所上市，公司總股本增加至2,479,641,194股。

本次發行前后，公司股權結構變動如下：

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本次發行前，冀東集團持有公司32.39%股份，為公司控股股東；金隅集團對公司直接持股比例為7.97%，同時冀東集團為金隅集團持股55%的控股子公司，金隅集團為公司間接控股股東，公司實際控制人為北京市國資委。本次發行后，金隅集團對公司直接持股比例增加至47.53%，冀東集團對公司持股比例變更為18.47%，公司控股股東由冀東集團變為金隅集團。公司實際控制人未發生變化，仍為北京市國資委。

特此公告。

唐山冀東水泥股份有限公司董事會

2021年12月15日

證券代碼：000401 證券簡稱：冀東水泥 公告編號：2021-151

債券代碼：127025 證券簡稱：冀東轉債

唐山冀東水泥股份有限公司

關于可轉債轉股價格調整的公告

公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示：

證券代碼：000401 證券簡稱：冀東水泥

債券代碼：127025 證券簡稱：冀東轉債

調整前轉股價格：15.28元/股

調整后轉股價格：14.21元/股

本次轉股價格調整生效日期：2021年12月16日

一、關于可轉換公司債券轉股價格調整的相關規定

經中國證監會“證監許可[2020]2416號”批準，唐山冀東水泥股份有限公司（以下簡稱公司）于2020年11月5日公開發行了2,820.00萬張可轉換公司債券，每張面值100元，發行總額282,000.00萬元。經深交所“深證上〔2020〕1166號”文同意，公司282,000.00萬元可轉換公司債券于2020年12月2日起在深交所掛牌交易，債券簡稱“冀東轉債”，債券代碼“127025”。

根據《唐山冀東水泥股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱《募集說明書》）等有關規定，當公司發生派送股票股利、轉增股本、增發新股或配股、派送現金股利等情況（不包括因本次發行的可轉換公司債券轉股而增加的股本）使公司股份發生變化時，將按下述公式進行轉股價格的調整（保留小數點后兩位，***后一位四舍五入）：

派送股票股利或轉增股本：P1=P0/（1+n）；

增發新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述兩項同時進行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送現金股利：P1=P0－D；

上述三項同時進行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

其中：P0為調整前轉股價，n為送股或轉增股本率，k為增發新股或配股率，A為增發新股價或配股價，D為每股派送現金股利，P1為調整后轉股價。

當公司出現上述股份和/或股東權益變化情況時，將依次進行轉股價格調整，并在中國證監會***的上市公司信息披露媒體上刊登公告，并于公告中載明轉股價格調整日、調整辦法及暫停轉股期間（如需）；當轉股價格調整日為本次發行的可轉換公司債券持有人轉股申請日或之后，轉換股份登記日之前，則該持有人的轉股申請按公司調整后的轉股價格執行。

當公司可能發生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數量和/或股東權益發生變化從而可能影響本次發行的可轉換公司債券持有人的債權利益或轉股衍生權益時，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護本次發行的可轉換公司債券持有人權益的原則調整轉股價格。有關轉股價格調整內容及操作辦法將依據當時國家有關法律法規及證券監管部門的相關規定來制訂。

二、歷次可轉換公司債券轉股價格調整情況

2021年4月20日，公司2020年年度股東大會審議通過了《公司2020年度利潤分配預案》：公司以2020年末總股本1,347,522,914股為基數，每10股派發現金紅利5.00元（含稅），不送紅股，不以公積金轉增資本。

根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的相關條款，公司調整了“冀東轉債”轉股價格，具體調整如下：P1＝P0-D=15.78-0.5=15.28元/股，即調整后的轉股價格為15.28元/股。調整后的轉股價格自2021年6月2日（除權除息日）起生效。

三、本次可轉換公司債券轉股價格調整情況

（一）股份發行情況

經中國證券監督管理委員會《關于核準唐山冀東水泥股份有限公司吸收合并金隅冀東水泥（唐山）有限責任公司并募集配套資金的批復》（證監許可[2021]3461號）的核準，公司向北京金隅集團股份有限公司非公開發行人民幣普通股股票1,065,988,043股，每股發行價格為人民幣12.78元，相關股份已在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成新發行股份登記手續，本次新增股份將于2021年12月16日在深圳證券交易所上市。以發行前公司總股本1,413,653,151股為計算基準，本次發行后公司總股本增加至2,479,641,194股。

（二）轉股價格調整情況

根據《募集說明書》相關規定，本次轉股價格調整的公式為P1=（P0+A×k）/（1+k）。

以發行前公司總股本1,413,653,151股為計算基準，計算如下：P0為調整前轉股價15.28元/股，A為增發新股價12.78元/股，k為增發新股率0.754066（即：1,065,988,043股/1,413,653,151股）。P1=（15.28+12.78×0.754066）/（1+0.754066）=14.21元/股。

本次冀東轉債轉股價格調整不涉及暫停轉股，調整后的轉股價格自2021年12月16日（本次新增股份上市日）起生效。

特此公告。

唐山冀東水泥股份有限公司董事會

2021年12月15日

證券代碼：000401 證券簡稱：冀東水泥 公告編號：2021-149

唐山冀東水泥股份有限公司關于

重大資產重組相關方承諾事項的公告

公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

2021年11月3日，唐山冀東水泥股份有限公司（以下簡稱公司、冀東水泥）收到中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）出具的《關于核準唐山冀東水泥股份有限公司吸收合并金隅冀東水泥（唐山）有限責任公司并募集配套資金的批復》（證監許可[2021]3461號），具體詳見公司于2021年11月4日發布的《關于吸收合并金隅冀東水泥（唐山）有限責任公司并募集配套資金暨關聯交易事項獲得中國證監會核準批復的公告》（公告編號：2021-110）。

本次交易中，交易相關方就提供信息真實準確完整、守法及誠信情況、不存在不得參與任何上市公司重大資產重組情形、股份鎖定、重大資產重組實施期間不減持、避免同業競爭、減少和規范關聯交易、保持上市公司獨立性、所屬股權清晰、不存在權利瑕疵、關于本次交易攤薄即期回報填補措施等方面分別出具了相關承諾如下(本公告中有關簡稱或名詞釋義與公司于2021年11月4日披露的《唐山冀東水泥股份有限公司吸收合并金隅冀東水泥（唐山）有限責任公司并募集配套資金暨關聯交易報告書》中的具有相同的含義):

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截至本公告披露之日，相關承諾方均正常履行相關承諾，未出現違反相關承諾的情形。

特此公告。

唐山冀東水泥股份有限公司董事會

2021年12月15日

【來源：證券時報】

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